臺海網(wǎng)1月7日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕142號、142號顯示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司石獅營業(yè)部存在員工未取得基金從業(yè)資格參與銷售公司資管產(chǎn)品的問題，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號）第三十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號）第五十三條、第六十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對瑞達(dá)期貨股份有限公司石獅營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。瑞達(dá)期貨股份有限公司石獅營業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的措施，對上述問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向福建證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
陳佳雄作為瑞達(dá)期貨股份有限公司石獅營業(yè)部的負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號）第五十三條、第六十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對陳佳雄采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
