因控制71個(gè)賬戶(hù)、操縱4只股票，51歲的潘日忠被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)4.46億元。

證監(jiān)會(huì)12月8日晚間公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，自然人潘日忠控制71個(gè)賬戶(hù)，操縱天鐵股份（300587）、嘉澳環(huán)保（603822）、鼎捷軟件（300378）和瑞普生物（300119）等4只股票，遭證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)4.46億元。

行政處罰決定書(shū)顯示，潘日忠，男，1970年5月出生，住址山東省萊陽(yáng)市。為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶(hù)，并通過(guò)配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶(hù)，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶(hù)。其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶(hù)，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶(hù)，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶(hù)，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶(hù)。

具體來(lái)看，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利3745.04651萬(wàn)元。

2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，盈利3364.425905萬(wàn)元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利13280.40519萬(wàn)元。

2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，盈利1937.421877萬(wàn)元。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為潘日忠具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖。為實(shí)施操縱行為，通過(guò)自行借入或者配資中介借入證券賬戶(hù)，共控制并使用71個(gè)證券賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)交易、對(duì)倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，擾亂了證券市場(chǎng)秩序，足以認(rèn)定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過(guò)此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求減輕處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖，當(dāng)事人作為市場(chǎng)主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。 

最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)22327.299482萬(wàn)元，并處以22327.299482萬(wàn)元罰款。（記者：徐宏文 來(lái)源：澎湃新聞）