中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的北京監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2021〕17號）顯示，經(jīng)查明，寧波福爾達投資控股有限公司（以下簡稱“福爾達投資”）、龔斌存在以下違法事實：
2018年9月14日減持行為發(fā)生前，福爾達投資、龔斌、龔福根合計持有北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“京威股份”，002662.SZ）已發(fā)行股份的15.48%。龔斌持有福爾達投資40%的股份，龔福根持有福爾達投資30%的股份，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第七項的規(guī)定，福爾達投資、龔斌、龔福根為一致行動人。
2018年9月14日至2020年1月21日期間，福爾達投資、龔斌、龔福根累計減持“京威股份”6860萬股，占京威股份已發(fā)行股份的4.57%。龔福根持有的“京威股份”于2019年12月20日全部減持完畢。
2020年2月19日，福爾達投資通過大宗交易方式減持“京威股份”1500萬股，福爾達投資、龔斌、龔福根作為一致行動人累計減持比例由4.57%變?yōu)?.57%。
2020年2月19日當(dāng)一致行動人累計減持達到京威股份已發(fā)行股份的5%時，福爾達投資、龔斌沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出“京威股份”，直至2020年5月27日通過京威股份對外發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書。福爾達投資、龔斌違法減持的股份數(shù)為2705萬股，違法減持金額為8016.29萬元，無違法所得。
福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述違法行為。龔福根為福爾達投資的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責(zé)的主管人員。
福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百八十六條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款以及2019年《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
一、對福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為給予警告，并處以40萬元罰款。其中對福爾達投資處以30萬元罰款，對龔斌處以10萬元罰款。對福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責(zé)的主管人員龔福根給予警告，并處以3萬元罰款。
二、對福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為給予警告，并處以440萬元罰款。其中，對福爾達投資處以400萬元罰款，對龔斌處以40萬元罰款。
上述2宗違法行為，北京監(jiān)管局對福爾達投資、龔斌、龔福根共計處以罰款483萬元。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，京威股份成立于2002年，總部位于北京，是一家中德合資的乘用車內(nèi)外飾件系統(tǒng)綜合制造商和綜合服務(wù)商，于2012年在深圳證券交易所上市（股票代碼：002662）。寧波福爾達投資控股有限公司為第三大股東，持股3.71%；龔斌為第四大股東，持股2.60%。龔斌自2014年12月10日至2018年7月18日任京威股份董事。
寧波福爾達成立于2012年6月1日，注冊資本3000萬元，龔福根為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。龔斌持股40%。龔福根持股30%。
2020年5月27日，京威股份發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書，本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人寧波福爾達投資控股有限公司持有公司16408萬股，占上市公司總股本的10.94%，信息披露義務(wù)人及其一致行動人龔斌持有公司5468萬股，占上市公司總股本的3.65%，信息披露義務(wù)人及其一致行動人龔福根持有公司1338萬股，占上市公司總股本的0.89%。合計持有上市公司股份23214萬股，占上市公司總股本的15.48%。
截至報告書簽署日，信息披露義務(wù)人寧波福爾達投資控股有限公司持有公司9008萬股，占上市公司總股本的6.01%，信息披露義務(wù)人及其一致行動人龔斌持有公司4001萬股，占上市公司總股本的2.67%。合計持有上市公司股份13009萬股，占上市公司總股本的8.67%。
其中龔福根和龔斌為父子關(guān)系。
《證券法》第三十六條（2019修訂）規(guī)定：依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
《證券法》第六十三條（2019修訂）規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《證券法》第八十六條（2005年修訂）規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《證券法》第一百八十六條（2019修訂）規(guī)定：違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
《證券法》第一百九十三條（2005年修訂）規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（寧波福爾達投資控股有限公司、龔斌、龔福根）
〔2021〕17號
當(dāng)事人：寧波福爾達投資控股有限公司（以下簡稱福爾達投資），住所：浙江省慈溪市。
龔斌，男，1978年7月出生，住址：上海市青浦區(qū)。
龔福根，男，1951年7月出生，福爾達投資法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，住址：浙江省慈溪市。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2019年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對福爾達投資、龔斌違法減持北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱京威股份）股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人福爾達投資、龔斌、龔福根的要求，我局舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，福爾達投資、龔斌存在以下違法事實：
2018年9月14日減持行為發(fā)生前，福爾達投資、龔斌、龔福根合計持有京威股份已發(fā)行股份的15.48%。龔斌持有福爾達投資40%的股份，龔福根持有福爾達投資30%的股份，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第七項的規(guī)定，福爾達投資、龔斌、龔福根為一致行動人。
2018年9月14日至2020年1月21日期間，福爾達投資、龔斌、龔福根累計減持“京威股份”68,600,000股，占京威股份已發(fā)行股份的4.57%。龔福根持有的“京威股份”于2019年12月20日全部減持完畢。
2020年2月19日，福爾達投資通過大宗交易方式減持“京威股份”15,000,000股，福爾達投資、龔斌、龔福根作為一致行動人累計減持比例由4.57%變?yōu)?.57%。
2020年2月19日當(dāng)一致行動人累計減持達到京威股份已發(fā)行股份的5%時，福爾達投資、龔斌沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出“京威股份”，直至2020年5月27日通過京威股份對外發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書。福爾達投資、龔斌違法減持的股份數(shù)為27,050,000股，違法減持金額為80,162,900元，無違法所得。
以上事實，有相關(guān)筆錄、情況說明、交易流水、公告文件等證據(jù)證明，足以認定。
福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述違法行為。龔福根為福爾達投資的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責(zé)的主管人員。
福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百八十六條所述違法行為。
當(dāng)事人及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：
第一，福爾達投資、龔福根、龔斌2020年3月25日通過京威股份發(fā)布《關(guān)于股東股份減持計劃屆滿暨未來減持計劃的預(yù)披露公告》（以下簡稱《預(yù)披露公告》）就相關(guān)減持情況進行說明，已實際履行2005年《證券法》第八十六條規(guī)定的信息披露義務(wù)，當(dāng)事人只存在信息披露不及時、未按規(guī)定格式披露的情形，情節(jié)輕微。
第二，基于第一點理由，根據(jù)福爾達投資、龔斌的交易時點，當(dāng)事人不存在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為。
第三，當(dāng)事人不存在違法減持主觀故意，未造成危害后果。
第四，本案調(diào)查程序存在問題。未對福爾達投資調(diào)查，未對龔福根、“福爾達投資”賬戶操作人陳某詢問并制作詢問筆錄，未對陳某出具《調(diào)查通知書》，2021年6月才向龔福根送達《調(diào)查通知書》。
龔斌及其代理人還提出：龔斌未參與福爾達投資2020年2月19日的減持行為，其對此不知情，不應(yīng)受到處罰。
綜上，請求對福爾達投資、龔福根調(diào)減罰款金額，對龔斌不予處罰。
經(jīng)復(fù)核，我局認為：
第一，5%持股比例變動的公告義務(wù)及停止交易義務(wù)具有特殊意義，不能被其他公告文件所替代。《預(yù)披露公告》未披露一致行動人減持達到5%的情況，不能代替減持比例達到5%時編制簡式權(quán)益變動報告書的報告、公告義務(wù)。
第二，在一致行動人累計減持達到京威股份已發(fā)行股份的5%時，福爾達投資、龔斌均沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出“京威股份”，我局事實認定準(zhǔn)確。
第三，我局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度。
第四，我局調(diào)查程序合法。我局對福爾達投資送達了立案調(diào)查通知書，對責(zé)任人龔福根依法履行調(diào)查程序，陳某非本案行政處罰對象；我局取得的龔福根、陳某的書面說明有相關(guān)人員簽字確認，符合證據(jù)要求，具有法律效力。
綜上，我局對當(dāng)事人及其代理人的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款以及2019年《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我局決定：
一、對福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為給予警告，并處以40萬元罰款。其中對福爾達投資處以30萬元罰款，對龔斌處以10萬元罰款。對福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責(zé)的主管人員龔福根給予警告，并處以3萬元罰款。
二、對福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為給予警告，并處以440萬元罰款。其中，對福爾達投資處以400萬元罰款，對龔斌處以40萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月15日??
