33歲的百億私募上海汐泰投資管理有限公司（簡稱“汐泰投資”）研究總監(jiān)鐘成，因泄露未公開信息、明示他人交易行為，被給予警告。

近日，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網站公布的行政處罰決定書顯示，依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）的有關規(guī)定，廣東證監(jiān)局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調查、審理。

廣東證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，鐘成，1988年9月出生，住址為廣東省廣州市越秀區(qū)。

鐘成自2017年5月2日至今在汐泰投資擔任研究總監(jiān)；并在2017年10月19日至今，擔任“上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金”（以下簡稱“上海汐泰-小棉襖基金”）的基金經理，負責該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。

2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。

隨后，蔣某新根據鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業(yè)部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據鐘成的明示下單委托交易，相關交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。

經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。

對此，廣東證監(jiān)局認定，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，該局決定，責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

對此，汐泰投資發(fā)布了《致投資人情況說明》，表示該案已結，監(jiān)管對鐘成已予以警告，并處以3萬元罰款。“公司將按照有關規(guī)定對鐘成給予嚴肅處理，杜絕類似事件發(fā)生。鐘成誠懇接受該行政處罰決定，積極配合改正，并已繳納相關款項。針對持有鐘成所管理的產品的投資者，如有贖回需求請聯系我司的銷售人員，將安排投資者進行贖回。”

“目前我司經營活動一切正常，我司管理的基金產品均正常運作。我司現有從業(yè)人員積極配合公司合規(guī)管理，堅持嚴守法律法規(guī)及職業(yè)道德，從業(yè)情況穩(wěn)定，公司核心人員未發(fā)生任何變動，我司各投資經理管理的產品均為基金經理獨立負責制。我司對本次行政處罰事件高度重視，并已開展內部自查，未發(fā)現類似違規(guī)行為。” 汐泰投資在情況說明中表示。

汐泰投資官網顯示，鐘成有8年證券、基金從業(yè)經驗；歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員（機械、軍工）；中歐基金管理有限公司事業(yè)七部基金經理助理。2017年5月，加入上海汐泰投資管理有限公司，擔任研究總監(jiān)；現為公司副總經理、投資經理

據澎湃新聞記者了解，鐘成目前仍在汐泰投資就職，正常工作。

汐泰投資是業(yè)內知名的百億私募，成立于2014年7月9日，注冊資金為人民幣1000萬元。

私募排排網信息顯示，鐘成是汐泰投資的核心基金經理，管理著公司最有代表性的產品“小棉襖基金”。截至12月24日，該基金成立以來收益713.82% ，年內實現收益31.34%，年化收益率高達65.06%。（記者：孫銘蔚 來源：澎湃新聞）