昨日，深交所向青島天能重工股份有限公司（簡稱“天能重工”，300569.SZ）股東張世啟下發(fā)監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，張世啟作為天能重工持股5%以上股東，在天能重工《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中承諾，在減持所持有的天能重工股份前，應(yīng)提前三個交易日予以公告，減持期限為公告后六個月。2021年2月9日、5月14日、6月24日，張世啟通過《青島天能重工股份有限公司關(guān)于控制權(quán)變更的進(jìn)展公告》等披露減持天能重工股份的意向，擬采取大宗交易方式向珠海港控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“珠海港集團(tuán)”）轉(zhuǎn)讓所持有的天能重工2.74%的股份，但未明確具體減持安排。2021年9月2日，張世啟通過大宗交易方式向珠海港集團(tuán)轉(zhuǎn)讓1584.68萬股天能重工股份，占天能重工總股本的比例為1.9995%，未按照承諾提前三個交易日披露具體減持安排。
深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部指出，張世啟的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。要求張世啟充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下為原文：
關(guān)于對青島天能重工股份有限公司股東張世啟的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第214號
張世啟：
你作為青島天能重工股份有限公司（以下簡稱“天能重工”）持股5%以上股東，在天能重工《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中承諾，在減持所持有的天能重工股份前，應(yīng)提前三個交易日予以公告，減持期限為公告后六個月。2021年2月9日、5月14日、6月24日，你通過《青島天能重工股份有限公司關(guān)于控制權(quán)變更的進(jìn)展公告》等披露減持天能重工股份的意向，擬采取大宗交易方式向珠海港控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“珠海港集團(tuán)”）轉(zhuǎn)讓所持有的天能重工2.74%的股份，但未明確具體減持安排。2021年9月2日，你通過大宗交易方式向珠海港集團(tuán)轉(zhuǎn)讓1,584.68萬股天能重工股份，占天能重工總股本的比例為1.9995%，未按照承諾提前三個交易日披露具體減持安排。
你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年12月28日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
