證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕7號(hào)顯示，福建證監(jiān)局對(duì)梁錦堂私下接受客戶委托買賣證券違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
決定書顯示，梁錦堂為證券從業(yè)人員，于2009年6月15日取得證券從業(yè)資格，2016年9月至2018年9月?lián)螙|莞證券厚街分公司營(yíng)銷總監(jiān)。
經(jīng)查明，梁錦堂存在操作“王某娟”證券賬戶進(jìn)行證券交易的違法事實(shí)。“王某娟”證券賬戶于2016年11月8日開立于在東莞證券厚街分公司，資金賬號(hào)80*****33，下掛深圳股東賬戶20*****57。第三方存管銀行賬戶開立于中國(guó)銀行東莞厚街支行。“王某娟”證券賬戶資金來源于本人。2016年11月至2017年11月期間，梁錦堂私下接受王某娟委托，操作“王某娟”證券賬戶進(jìn)行交易，累計(jì)成交金額501.60萬元。梁錦堂無違法所得。
福建證監(jiān)局指出，梁錦堂的行為違反2005年《證券法》第一百四十五條：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。
根據(jù)梁錦堂違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)梁錦堂給予警告，并處以10萬元罰款。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，梁錦堂于2009年6月15日在東莞證券股份有限公司登記，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2021年12月31日。
2005年《證券法》第二百一十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕7號(hào)（梁錦堂）
當(dāng)事人：梁錦堂，男，1983年6月出生，住址：廣東省東莞市。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)梁錦堂私下接受客戶委托買賣證券違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，梁錦堂存在以下違法事實(shí)：
一、梁錦堂為證券從業(yè)人員
梁錦堂于2009年6月15日取得證券從業(yè)資格，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記編號(hào)S034*******715，2016年9月至2018年9月?lián)螙|莞證券厚街分公司營(yíng)銷總監(jiān)。
二、梁錦堂操作“王某娟”證券賬戶進(jìn)行證券交易
“王某娟”證券賬戶于2016年11月8日開立于在東莞證券厚街分公司，資金賬號(hào)80*****33，下掛深圳股東賬戶20*****57。第三方存管銀行賬戶開立于中國(guó)銀行東莞厚街支行。“王某娟”證券賬戶資金來源于本人。2016年11月至2017年11月期間，梁錦堂私下接受王某娟委托，操作“王某娟”證券賬戶進(jìn)行交易，累計(jì)成交金額5,016,000元。梁錦堂無違法所得。
上述違法事實(shí)，有營(yíng)業(yè)部說明、“王某娟”證券賬戶交易記錄、相關(guān)人員詢問筆錄、證券業(yè)協(xié)會(huì)登記資料、王某娟銀行轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明。
梁錦堂的行為違反2005年《證券法》第一百四十五條：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。
根據(jù)梁錦堂違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)梁錦堂給予警告，并處以100,000元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2021年12月31日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
