證監(jiān)會(huì)25日表示，近日依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司，以下簡稱“上海新蘭德”)和上海森洋投資咨詢有限公司(以下簡稱“上海森洋”)的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

　　證監(jiān)會(huì)指出，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，下一步將立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。

　　“股票已確定，參加你就能賺錢”

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)上海新蘭德違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，上海新蘭德存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，向投資人承諾收益等違法事實(shí)。

　　上海新蘭德未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，未對(duì)營銷過程中建立的用于對(duì)外宣傳的“上海新蘭德體驗(yàn)222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權(quán)衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個(gè)微信群予以留痕；未完整保存簽約客戶沈某英等的營銷留痕記錄；在向客戶沈某英等提供投資顧問服務(wù)過程中未保存相關(guān)微信語音等溝通內(nèi)容。

　　上海新蘭德還提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。具體來看，上海新蘭德提供給客戶使用的手機(jī)應(yīng)用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國內(nèi)著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實(shí)不符。曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負(fù)責(zé)經(jīng)營上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團(tuán)隊(duì)”實(shí)力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機(jī)構(gòu)合作拉升股票的計(jì)劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務(wù)費(fèi)用。

　　向投資人承諾收益方面，上海新蘭德部分員工在營銷及服務(wù)過程中使用承諾收益的話術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個(gè)月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬”“預(yù)期收益28%”等。

　　此外，上海新蘭德還存在未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)，未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)等違法事實(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)最終決定，撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以30萬元罰款。

　　投資者遭受巨大損失

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)上海森洋違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn)，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費(fèi)，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費(fèi)，主要行為方式包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益。

　　在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息方面，上海森洋在其網(wǎng)站首頁、微信公眾號(hào)“服務(wù)中心”欄目自稱為“國內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機(jī)構(gòu)”，該宣傳內(nèi)容缺乏事實(shí)根據(jù)；上海森洋業(yè)務(wù)員通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會(huì)員身份與客戶聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實(shí)力；業(yè)務(wù)員對(duì)外宣稱客戶服務(wù)版本級(jí)別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級(jí)，繳納更多會(huì)員費(fèi)。但實(shí)際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機(jī)分配分析師而非按照服務(wù)收費(fèi)等級(jí)分配分析師等行為。

　　在向投資人承諾收益方面，上海森洋業(yè)務(wù)員在營銷過程中對(duì)投資人說類似于“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語。

　　在上海森洋的話術(shù)資料中大量存在承諾收益的內(nèi)容，如：問“和你們公司合作就能賺錢嗎？”答“那肯定是沒問題……我們做到一個(gè)大賺小賠，到最后都是賺錢的就行了……”。

　　又如，有投資者問：“如果我虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“那是不可能的事，現(xiàn)在是行情這么好，你做都能賺錢，那我們機(jī)構(gòu)做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢的能力絕對(duì)具備。”投資者問：“那萬一還是虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個(gè)萬一。”

　　再如，公司業(yè)務(wù)員稱：“一個(gè)月下來獲利10-15%是絕對(duì)沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個(gè)點(diǎn)可以讓你看到，三天內(nèi)做個(gè)10%一點(diǎn)問題都沒有”“森洋的歷史，森洋的口碑，金老師的實(shí)力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實(shí)你沒有什么好擔(dān)心的”。

　　證監(jiān)會(huì)指出，上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。證監(jiān)會(huì)最終決定：對(duì)上海森洋投資咨詢有限公司撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

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