昨日，國(guó)元證券(000728.SZ)股價(jià)上漲，截至收盤報(bào)6.85元，漲幅0.88%，成交額2.06億元，振幅1.77%，換手率0.70%，總市值298.92億元。
昨日晚間，國(guó)元證券披露了2021年年度報(bào)告。2021年，國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61.10億元，同比增長(zhǎng)34.91%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)19.09億元，同比增長(zhǎng)39.35%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)19.05億元，同比增長(zhǎng)38.35%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-14.68億元，去年同期為7.18億元。
公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以現(xiàn)有總股本43.64億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1.80元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣7.85億元（含稅），不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。本預(yù)案尚需提交公司2021年度股東大會(huì)審議。
2021年，國(guó)元證券基本每股收益為0.44元/股，同比增長(zhǎng)12.82%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為6.03%，比上年同期增加0.75個(gè)百分點(diǎn)。
截至2021年末，國(guó)元證券的資產(chǎn)總額為1146.18億元，同比增長(zhǎng)26.37%；負(fù)債總額為823.06億元，同比增長(zhǎng)37.56%。
主營(yíng)業(yè)務(wù)分類別來(lái)看，2021年，國(guó)元證券證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入15.08億元，同比增長(zhǎng)17.56%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率43.94%，比上年同期增加0.57個(gè)百分點(diǎn)；證券信用業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入8.83億元，同比增長(zhǎng)22.34%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率47.34%，比上年同期增加9.21個(gè)百分點(diǎn)；投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入9.45億元，同比增長(zhǎng)54.18%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率59.00%，比上年同期增加6.68個(gè)百分點(diǎn)；證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入15.08億元，同比增長(zhǎng)42.16%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率93.15%，比上年同期增加6.88個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入6609.57萬(wàn)元，同比減少29.03%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率49.47%，比上年同期減少22.50個(gè)百分點(diǎn)；境外業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入2.20億元，同比減少14.16%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率49.03%，比上年同期增加1.46個(gè)百分點(diǎn)。
投資銀行業(yè)務(wù)方面，2021年，國(guó)元證券全年累計(jì)完成14個(gè)IPO項(xiàng)目，股票主承銷收入、金額和家數(shù)分別位列行業(yè)第12、14、16位。全年母公司完成26個(gè)股權(quán)項(xiàng)目，完成28個(gè)債券項(xiàng)目，合計(jì)主承銷規(guī)模323.45億元。
2021年，國(guó)元證券信用減值損失4.80億元，上年同期為4.87億元。其中，買入返售金融資產(chǎn)減值損失為4.36億元，上年同期為4.18億元。
截至2021年末，國(guó)元證券在職員工的數(shù)量合計(jì)3688人，其中母公司在職員工的數(shù)量為3270人，主要子公司在職員工的數(shù)量為418人。
截至2021年末，國(guó)元證券應(yīng)付職工薪酬2.99億元，上年末為2.34億元，同比增長(zhǎng)27.52%。
2021年，國(guó)元證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為17.04億元，上年同期為14.27億元。
經(jīng)計(jì)算，2021年，國(guó)元證券年度薪酬福利總額為17.68億元，去年同期為14.89億元，同比增長(zhǎng)18.73%。
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在《深交所股票上市規(guī)則》中要求披露的涉案金額超過(guò)一千萬(wàn)元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。報(bào)告期內(nèi)，公司新增或有新進(jìn)展的涉案金額在1000萬(wàn)元以上的訴訟、仲裁事項(xiàng)涉案金額為2.16億元，預(yù)計(jì)負(fù)債3500萬(wàn)元。
第一起為公司與哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司等被告?zhèn)灰准m紛。
2019年3月，公司以自身名義同時(shí)作為元贏1號(hào)和元贏16號(hào)資管計(jì)劃管理人向合肥市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判令哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“秋林集團(tuán)”)等向上述資管計(jì)劃及公司分別支付債券本金5600.00萬(wàn)元和3500.00萬(wàn)元并支付相應(yīng)的利息、違約金，頤和黃金制品有限公司、山東棲霞魯?shù)氐V業(yè)有限公司、天津領(lǐng)先控股集團(tuán)有限公司、李建新、張彤、北京和諧天下金銀制品有限公司對(duì)秋林集團(tuán)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；判令上述資管計(jì)劃和公司分別對(duì)北京和諧天下金銀制品有限公司持有的山東棲霞魯?shù)氐V業(yè)有限公司5600.00萬(wàn)元股權(quán)和3500.00萬(wàn)元股權(quán)享有質(zhì)權(quán)，并就拍賣、變賣所得價(jià)款在上訴債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。2019年9月，公司收到法院判決書(shū)，支持本公司訴請(qǐng)。2019年10月，秋林集團(tuán)向法院提請(qǐng)上訴。2020年5月26日，公司收到二審法院作出裁定，因秋林集團(tuán)未按期繳費(fèi)，按其自動(dòng)撤訴處理。2020年8月25日，公司向合肥市中級(jí)人民法院提交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。2020年11月，合肥市中級(jí)人民法院受理本案強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，并對(duì)公司查封的秋林集團(tuán)的房產(chǎn)進(jìn)行處置。2021年1月25日，公司收到合肥中院送達(dá)裁定書(shū)，駁回案外人哈爾濱盛永經(jīng)貿(mào)有限公司的執(zhí)行異議申請(qǐng)。截至審計(jì)報(bào)告出具日，該案件處于強(qiáng)制執(zhí)行階段。
第二起為公司與金洲慈航集團(tuán)股份有限公司債券交易糾紛。
2019年5月，公司作為元贏3號(hào)資管計(jì)劃管理人對(duì)金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金洲慈航”）向深圳仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁，請(qǐng)求裁決金洲慈航支付債券本金6000.00萬(wàn)元并支付相應(yīng)的利息，裁決豐匯租賃有限公司、朱要文為金洲慈航債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2020年12月28日，公司收到深圳國(guó)際仲裁院裁決書(shū)，裁決第一被申請(qǐng)人金洲慈航支付公司債券本金及利息6517.20萬(wàn)元及相應(yīng)期間的罰息，第二被申請(qǐng)人豐匯租賃有限公司和第三被申請(qǐng)人朱要文承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2021年1月13日，深圳市中級(jí)人民法院受理公司提交的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。2021年3月22日，公司收到法院送達(dá)執(zhí)行異議相關(guān)材料，工商銀行丹東分行對(duì)法院查封豐匯租賃在工行丹東沿江開(kāi)發(fā)區(qū)支行內(nèi)的存款3900.7514萬(wàn)元提出異議。2021年4月1日，公司向法院提交《執(zhí)行擔(dān)保申請(qǐng)書(shū)》，以公司自有資金賬戶提供擔(dān)保。2021年4月15日，公司收到深圳市中級(jí)人民法院送達(dá)裁定書(shū)，駁回本案被申請(qǐng)人豐匯租賃撤銷仲裁裁決申請(qǐng)。2021年5月11日，公司收到深圳中院劃轉(zhuǎn)執(zhí)行回款65,030,388.57元。2021年5月17日，公司收到深圳中院送達(dá)案外人工商銀行丹東分行對(duì)公司申請(qǐng)執(zhí)行金洲慈航、豐匯租賃、朱要文執(zhí)行異議一案執(zhí)行裁定書(shū)，駁回異議人中國(guó)工商銀行丹東分行之異議請(qǐng)求。2021年6月1日，工商銀行丹東分行提起執(zhí)行異議駁回復(fù)議。2021年6月2日，公司向法院提交繼續(xù)強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。2021年6月24日，公司向深圳中院寄送凍結(jié)賬戶及扣劃執(zhí)行款項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)法院將查封工商銀行賬戶的剩余款項(xiàng)劃至公司賬戶。2021年7月5日，深圳中院已凍結(jié)公司提供的賬戶資金13,982,441.85元，該案已累計(jì)執(zhí)行劃款79,012,830.42元。2022年2月7日，公司收到深圳市中院送達(dá)執(zhí)行裁定書(shū)，裁定解除對(duì)公司提供的財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保房產(chǎn)的查封措施、解除對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的查封措施、執(zhí)行結(jié)案。截至審計(jì)報(bào)告出具日，該案件已執(zhí)行結(jié)案。
第三起為公司與王宇股票質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛案。
王宇系公司股票質(zhì)押式回購(gòu)客戶，因其履約保障比例低于處置線，公司于2018年11月將王宇、秦英（王宇配偶）作為被申請(qǐng)人，向合肥仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁，申請(qǐng)裁決王宇償還融資本金15,654.60萬(wàn)元并支付相應(yīng)的利息及違約金，公司對(duì)其出質(zhì)的股票及其收益享有優(yōu)先受償權(quán)，秦英對(duì)上述仲裁請(qǐng)求項(xiàng)下王宇的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。公司于2020年1月6日向西安市中級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。截至審計(jì)報(bào)告出具日，該案件尚處于強(qiáng)制執(zhí)行階段。
第四起為公司與黃河旋風(fēng)股份有限公司、張鳳德債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。
黃河旋風(fēng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“黃河旋風(fēng)”）于2017實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，與張鳳德簽訂協(xié)議，授予其103.3萬(wàn)股股票，張鳳德支付價(jià)款4,214,640元。2019年，黃河旋風(fēng)公告回購(gòu)激勵(lì)股票，回購(gòu)價(jià)為授予價(jià)。2019年7月1日，張鳳德與公司簽署債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其對(duì)黃河旋風(fēng)的債權(quán)無(wú)條件轉(zhuǎn)讓給公司。2021年1月13日，公司向河南省長(zhǎng)葛市人民法院提起訴訟，要求黃河旋風(fēng)支付股權(quán)回購(gòu)款4,112,640元及利息至款清日止。本案于2021年3月24日、6月21日兩次開(kāi)庭審理。2021年11月26日，黃河旋風(fēng)申請(qǐng)追加陳俊為第三人。截至審計(jì)報(bào)告出具日，該案件尚處于審理階段。
第五起為國(guó)元股權(quán)與安徽太平洋電纜集團(tuán)有限公司、安徽太平洋電纜股份有限公司、黃誠(chéng)股份轉(zhuǎn)讓糾紛。
2015年10月12日，國(guó)元股權(quán)與被告安徽太平洋電纜集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太平洋集團(tuán)”）、安徽太平洋電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太平洋股份”）簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定國(guó)元股權(quán)受讓太平洋集團(tuán)持有的太平洋股份公司620萬(wàn)股股份，每股4.8元，合計(jì)受讓款2976萬(wàn)元。同時(shí)，國(guó)元股權(quán)與太平洋集團(tuán)及太平洋股份實(shí)控人黃誠(chéng)告簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)充協(xié)議”），約定太平洋集團(tuán)、黃誠(chéng)業(yè)績(jī)補(bǔ)償和回購(gòu)股份的承諾以及違約責(zé)任、連帶責(zé)任等，黃誠(chéng)對(duì)上述全部款項(xiàng)的支付承擔(dān)連帶責(zé)任。由于未完成補(bǔ)充協(xié)議中約定的相關(guān)承諾，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓觸發(fā)補(bǔ)充協(xié)議約定的回購(gòu)條件。2021年12月7日，國(guó)元股權(quán)向無(wú)為市人民法院提起訴訟，請(qǐng)求支付現(xiàn)金補(bǔ)償人民幣199.08萬(wàn)元、逾期付款違約金計(jì)至起訴日合計(jì)2324.8512萬(wàn)元，并至現(xiàn)金補(bǔ)償款及違約金全部付清時(shí)止；支付股份回購(gòu)款人民幣5168.72萬(wàn)元、逾期付款違約金計(jì)至起訴日人民幣40.94976萬(wàn)元，并至回購(gòu)款及違約金全部付清時(shí)止；賠償因被告故意違約給原告造成的直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元；承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)、訴訟保全費(fèi)。2022年1月18日，本案在無(wú)為市人民法院開(kāi)庭審理。截至審計(jì)報(bào)告出具日，該案件尚處于審理階段。
另外，報(bào)告期內(nèi)，國(guó)元證券5次收到行政監(jiān)管措施。
2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2021〕4號(hào)）。指出國(guó)元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部存在對(duì)合規(guī)人員等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員兼任信息技術(shù)崗；營(yíng)業(yè)部未對(duì)客戶交易區(qū)進(jìn)行監(jiān)控錄像，未保存客戶交易區(qū)監(jiān)控錄像；員工知曉客戶賬戶密碼并在營(yíng)業(yè)部登錄客戶賬戶等行為。
2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕26號(hào)），指出淄博人民西路營(yíng)業(yè)部存在是從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)，技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)，向公司總部合規(guī)管理部門報(bào)送的部分年度《風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理績(jī)效考核自評(píng)表》未真實(shí)反映營(yíng)業(yè)部實(shí)際合規(guī)管理情況。
2021年9月14日，安徽證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕18號(hào)），指出公司部分分支機(jī)構(gòu)存在：一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；二是公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；三是對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；五是對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。
2021年10月18日，安徽證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕28號(hào)），指出公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告存在資料來(lái)源標(biāo)注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤?、研?bào)分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問(wèn)題。
2021年11月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕60號(hào)），指出公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問(wèn)題。（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
