深交所網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、高勝寧、李侃的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第55號(hào)）顯示，山東聯(lián)創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)創(chuàng)股份”，300343.SZ）于2017年9月29日披露的《關(guān)于收購(gòu)上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司50.10%股權(quán)的公告》顯示，聯(lián)創(chuàng)股份與晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、高勝寧、李侃簽署《山東聯(lián)創(chuàng)互聯(lián)網(wǎng)傳媒股份有限公司與高勝寧等4名投資者之<股權(quán)收購(gòu)協(xié)議>》，以現(xiàn)金6.48億元收購(gòu)其持有的上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鏊投網(wǎng)絡(luò)”）50.10%股權(quán)。
協(xié)議約定，通過(guò)本次交易取得的現(xiàn)金對(duì)價(jià)應(yīng)存放于共管賬戶，該賬戶資金僅限于：（1）購(gòu)入聯(lián)創(chuàng)股份二級(jí)市場(chǎng)股票；（2）按照協(xié)議約定向聯(lián)創(chuàng)股份進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償。僅當(dāng)承諾期屆滿且4名投資者實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾或履行補(bǔ)償義務(wù)，以及經(jīng)測(cè)試鏊投網(wǎng)絡(luò)未出現(xiàn)減值時(shí)，聯(lián)創(chuàng)股份方會(huì)解除對(duì)共管賬戶的資金監(jiān)管。
晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晦毅投資”）和高勝寧承諾，自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢聯(lián)創(chuàng)股份股票后12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股份、12個(gè)月后解鎖40%、24個(gè)月后累計(jì)解鎖70%、36個(gè)月后累計(jì)解鎖100%；晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晦寬投資”）和李侃承諾，自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢聯(lián)創(chuàng)股份股票后12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股份、12個(gè)月后解鎖50%、24個(gè)月后累計(jì)解鎖100%。
聯(lián)創(chuàng)股份于2021年11月12日披露的《關(guān)于上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司原股東違反<股權(quán)收購(gòu)協(xié)議>股份鎖定期承諾的補(bǔ)充公告》顯示，2017年10月起，4名投資者通過(guò)共同持股平臺(tái)上海云麥投資中心（普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上海云麥”）增持聯(lián)創(chuàng)股份股票，2018年1月9日增持完畢，累計(jì)增持3486.04萬(wàn)股。2019年1月21日至3月27日期間，通過(guò)上海云麥累計(jì)減持聯(lián)創(chuàng)股份股票3169.68萬(wàn)股，超過(guò)承諾可減持股份的數(shù)量為1649.77萬(wàn)股，違反了作出的前述承諾。
上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第11.11.1條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.4條的規(guī)定。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部請(qǐng)晦毅投資、高勝寧、晦寬投資和李侃充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，聯(lián)創(chuàng)股份于2012年8月1日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，李洪國(guó)為第一大股東，持股1.36億股，持股比例11.72%，晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）為第二大股東，持股2627.60萬(wàn)股，持股比例2.27%，晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）為第三大股東，持股2233.46萬(wàn)股，持股比例1.93%，高勝寧為第四大股東，持股2188.78萬(wàn)股，持股比例1.89%，李侃為第九大股東，持股1051.04萬(wàn)股，持股比例0.91%。
聯(lián)創(chuàng)股份2017年9月29日發(fā)布的《關(guān)于收購(gòu)上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司50.10%股權(quán)的公告》顯示，公司與高勝寧、李侃、晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）簽署《山東聯(lián)創(chuàng)互聯(lián)網(wǎng)傳媒股份有限公司與高勝寧等4名投資者之<股權(quán)收購(gòu)協(xié)議>》，決定以現(xiàn)金形式收購(gòu)前述4名投資者持有的上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司50.10%股權(quán)，交易對(duì)方取得現(xiàn)金對(duì)價(jià)后自二級(jí)市場(chǎng)增持公司已公開(kāi)發(fā)行的A股股票。經(jīng)公司與交易對(duì)方協(xié)商，本次股權(quán)交易作價(jià)確定為64807.00萬(wàn)元，業(yè)績(jī)承諾方承諾目標(biāo)公司2017年-2019年實(shí)現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)分別不低于人民幣9800萬(wàn)元、12250萬(wàn)元、15500萬(wàn)元。
此外，高勝寧和晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票12個(gè)月后解鎖40%、自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票24個(gè)月后累計(jì)解鎖70%、自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票36個(gè)月后累計(jì)解鎖100%；李侃和晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票12個(gè)月后解鎖 50%、自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢甲方二級(jí)市場(chǎng)股票24個(gè)月后累計(jì)解鎖 100%。
聯(lián)創(chuàng)股份2021年11月12日發(fā)布的《關(guān)于上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司原股東違反《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》股份鎖定期承諾的補(bǔ)充公告》顯示，2019年3月22日，公司查詢《證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表》發(fā)現(xiàn)上海云麥解除了部分質(zhì)押給第三方的股票，隨后經(jīng)了解，上海鏊投原股東有可能要賣出該部分股票。了解到該信息后，上市公司第一時(shí)間向法院申請(qǐng)對(duì)上海云麥股票賬戶、銀行賬戶進(jìn)行司法凍結(jié)。2019年3月27日，上市公司凍結(jié)上海云麥股票賬戶剩余股份316.37萬(wàn)股（公司2018年度利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本方案每10股轉(zhuǎn)增8.007278股實(shí)施后，上海云麥最新持股數(shù)量為569.69萬(wàn)股），銀行賬戶現(xiàn)金4204.81萬(wàn)元。2019年3月21日-3月27日期間，上海云麥違反承諾累計(jì)賣出股票1649.77萬(wàn)股。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第11.11.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送本所備案，同時(shí)在本所指定網(wǎng)站上單獨(dú)披露。公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體原因和董事會(huì)擬采取的措施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.4條規(guī)定：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者解除。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、高勝寧、李侃的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第55號(hào)
晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、高勝寧、李侃：
山東聯(lián)創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)創(chuàng)股份”）于2017年9月29日披露的《關(guān)于收購(gòu)上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司50.10%股權(quán)的公告》顯示，聯(lián)創(chuàng)股份與你們簽署《山東聯(lián)創(chuàng)互聯(lián)網(wǎng)傳媒股份有限公司與高勝寧等4名投資者之<股權(quán)收購(gòu)協(xié)議>》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”），以現(xiàn)金64,807萬(wàn)元收購(gòu)你們持有的上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鏊投網(wǎng)絡(luò)”）50.10%股權(quán)。
協(xié)議約定，你們通過(guò)本次交易取得的現(xiàn)金對(duì)價(jià)應(yīng)存放于共管賬戶，該賬戶資金僅限于：（1）購(gòu)入聯(lián)創(chuàng)股份二級(jí)市場(chǎng)股票；（2）按照協(xié)議約定向聯(lián)創(chuàng)股份進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償。僅當(dāng)承諾期屆滿且你們實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾或履行補(bǔ)償義務(wù)，以及經(jīng)測(cè)試鏊投網(wǎng)絡(luò)未出現(xiàn)減值時(shí)，聯(lián)創(chuàng)股份方會(huì)解除對(duì)共管賬戶的資金監(jiān)管。
晦毅（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晦毅投資”）和高勝寧承諾，自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢聯(lián)創(chuàng)股份股票后12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股份、12個(gè)月后解鎖40%、24個(gè)月后累計(jì)解鎖70%、36個(gè)月后累計(jì)解鎖100%；晦寬（上海）創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晦寬投資”）和李侃承諾，自本次交易取得的全部現(xiàn)金對(duì)價(jià)增持完畢聯(lián)創(chuàng)股份股票后12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股份、12個(gè)月后解鎖50%、24個(gè)月后累計(jì)解鎖100%。
聯(lián)創(chuàng)股份于2021年11月12日披露的《關(guān)于上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司原股東違反<股權(quán)收購(gòu)協(xié)議>股份鎖定期承諾的補(bǔ)充公告》顯示，2017年10月起，你們通過(guò)共同持股平臺(tái)上海云麥投資中心（普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上海云麥”）增持聯(lián)創(chuàng)股份股票，2018年1月9日增持完畢，累計(jì)增持34,860,406股。2019年1月21日至3月27日期間，你們通過(guò)上海云麥累計(jì)減持聯(lián)創(chuàng)股份股票31,696,803股，超過(guò)承諾可減持股份的數(shù)量為16,497,666股，違反了你們作出的前述承諾。
你們的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第11.11.1條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.4條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你們：上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，認(rèn)真及時(shí)地履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2022年4月13日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
