昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2022〕3號）顯示，當事人陳華因內(nèi)幕交易珠海世紀鼎利股份有限公司（以下簡稱“世紀鼎利”，300050.SZ）股票，被廣東證監(jiān)局罰款50萬元。
葉某是世紀鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實際控制人，有意轉(zhuǎn)讓世紀鼎利控制權(quán)。
2020年9月10日，通過居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡稱希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會秘書許某權(quán)見面溝通收購世紀鼎利控制權(quán)事項。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長王某會見商談收購事項，黃某財、許某權(quán)等人參會。會后，葉某通過王某的匯報與轉(zhuǎn)達，與汪某武就推進股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項達成一致意見。
2020年9月15日至20日，希望教育內(nèi)部董事會審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進一步溝通收購條款和交易細節(jié)。黃某財負責(zé)跟進協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調(diào)查中介機構(gòu)并啟動盡職調(diào)查工作，黃某財負責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查工作。
2020年9月28日，世紀鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當日停牌。
綜上，世紀鼎利實際控制人籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2020年9月14日。
陳華內(nèi)幕交易“世紀鼎利”具體情況為，陳華與黃某財是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò)、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。
2020年9月21日，“陳華”014****720賬戶買入“世紀鼎利”，其后至9月22日，該賬戶連續(xù)買入“世紀鼎利”34.29萬股，成交金額235.41萬元。2020年9月22日，“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶連續(xù)買入“世紀鼎利”82.66萬股，成交金額554.92萬元。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上述2個證券賬戶買入“世紀鼎利”合計116.95萬股，成交金額790.33萬元。相應(yīng)股份賣出后，實際虧損131.85萬元。上述2個“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來源于個人資金或借款。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續(xù)交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動、賬戶資金變化情況與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化時點、與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時點高度吻合，交易“世紀鼎利”意愿強烈，新開戶且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
陳華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與關(guān)系密切的內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，交易“世紀鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：對陳華處以50萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，內(nèi)幕信息知情人黃某財為希望教育集團有限公司（港股簡稱“希望教育”，01765.HK）副總裁、聯(lián)席公司秘書黃忠財。當事人為陳華，男，1984年10月出生。
珠海世紀鼎利科技股份有限公司（簡稱“世紀鼎利”）成立于2001年，于2010年1月在創(chuàng)業(yè)板上市，股票代碼為300050。集團專注于為通信運營商、系統(tǒng)設(shè)備商、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商等提供專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)測試、優(yōu)化、建設(shè)、運維、運營方面的產(chǎn)品、服務(wù)和綜合解決方案，是移動通信網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化方案綜合供應(yīng)商。截至2021年9月30日，世紀鼎利大股東為四川特驅(qū)五月花教育管理有限公司，持股比例8.93%。
世紀鼎利2021年半年報顯示，公司實際控制人為四川特驅(qū)五月花教育管理有限公司，最終實際控制人為希望教育集團（香港）有限公司。
《中華人民共和國證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《中華人民共和國證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中華人民共和國證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政處罰決定書
〔2022〕3號
當事人：陳華，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陳華內(nèi)幕交易珠海世紀鼎利科技股份有限公司（以下簡稱世紀鼎利）股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，陳華存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程
葉某是世紀鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實際控制人，有意轉(zhuǎn)讓世紀鼎利控制權(quán)。
2020年9月10日，通過居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡稱希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會秘書許某權(quán)見面溝通收購世紀鼎利控制權(quán)事項。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長王某會見商談收購事項，黃某財、許某權(quán)等人參會。會后，葉某通過王某的匯報與轉(zhuǎn)達，與汪某武就推進股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項達成一致意見。
2020年9月15日至20日，希望教育內(nèi)部董事會審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進一步溝通收購條款和交易細節(jié)。黃某財負責(zé)跟進協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調(diào)查中介機構(gòu)并啟動盡職調(diào)查工作，黃某財負責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查工作。
2020年9月28日，世紀鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當日停牌。
綜上，世紀鼎利實際控制人籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2020年9月14日。
二、陳華內(nèi)幕交易“世紀鼎利”情況
陳華與黃某財是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò)、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。
2020年9月21日，開立于長江證券的“陳華”014****720賬戶買入“世紀鼎利”，其后至9月22日，該賬戶連續(xù)買入“世紀鼎利”342,900股，成交金額2,354,116元。2020年9月22日，開立于招商證券的“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶連續(xù)買入“世紀鼎利”826,600股，成交金額5,549,186元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上述2個證券賬戶買入“世紀鼎利”合計1,169,500股，成交金額7,903,302元。相應(yīng)股份賣出后，實際虧損1,318,478.04元。
上述2個“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來源于個人資金或借款。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續(xù)交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動、賬戶資金變化情況與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化時點、與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時點高度吻合，交易“世紀鼎利”意愿強烈，新開戶且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
以上事實，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
陳華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與關(guān)系密切的內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，交易“世紀鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：
對陳華處以50萬元罰款。
當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年4月11日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
