昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》與《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)戴朝輝采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱：富盛德資產(chǎn)）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
戴朝輝于2016年11月至2020年12月任富盛德資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)戴朝輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《私募管理辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
?。ǘ┗鸷贤?、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降模瑧?yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
?。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年5月11日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)戴朝輝采取出具警示函措施的決定
戴朝輝：
經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱富盛德）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。
你于2016年11月至2020年12月任富盛德法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)富盛德上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年5月11日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
