近日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的貴州銀保監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開表（貴銀保監(jiān)罰決字〔2022〕33號(hào)、34號(hào)）顯示，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司（港股簡(jiǎn)稱“中國(guó)華融”，02799.HK）貴州省分公司存在以下違法違規(guī)事實(shí)：非金不良資產(chǎn)收購(gòu)業(yè)務(wù)收購(gòu)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)未真實(shí)從出讓方轉(zhuǎn)移。張旭東是上述違法違規(guī)行為負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的直接責(zé)任人。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，銀保監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局對(duì)中國(guó)華融貴州省分公司罰款三十萬(wàn)元；依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，銀保監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局對(duì)張旭東罰款五萬(wàn)元。
2020年10月22日，貴州銀保監(jiān)局關(guān)于中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司貴州省分公司張旭東任職資格的批復(fù)（貴銀保監(jiān)復(fù)〔2020〕277號(hào)）顯示，核準(zhǔn)張旭東中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司貴州省分公司總經(jīng)理的任職資格。
中國(guó)華融官網(wǎng)顯示，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)華融”，股份代號(hào)︰2799）前身為中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司，成立于1999年11月1日。2012年9月28日，公司整體改制為股份有限公司。2015年10月30日，中國(guó)華融在香港聯(lián)交所主板上市。公司的主要業(yè)務(wù)包括不良資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、金融服務(wù)業(yè)務(wù)，以及資產(chǎn)管理和投資業(yè)務(wù)。旗下?lián)碛腥A融證券、華融金融租賃、華融湘江銀行、華融信托、華融融德、華融實(shí)業(yè)、華融國(guó)際等平臺(tái)子公司。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為原文：
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
