央行網(wǎng)站近日公布的中國(guó)人民銀行杭州中心支行行政處罰信息公示表（杭銀處罰字〔2022〕21號(hào)）顯示，紹興銀行股份有限公司存在以下違法行為類(lèi)型：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定履行大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款550萬(wàn)元。 

　　同日公布的杭銀處罰字〔2022〕19號(hào)顯示，王健明（時(shí)任紹興銀行零售銀行部副總經(jīng)理）對(duì)紹興銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款7萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕22號(hào)顯示，趙建剛（時(shí)任紹興銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理助理、內(nèi)控合規(guī)與法律部總經(jīng)理助理）對(duì)紹興銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款3萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕23號(hào)顯示，吳堅(jiān)（時(shí)任紹興銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）對(duì)紹興銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款3.5萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕20號(hào)顯示，張鋼（時(shí)任紹興銀行嵊州支行行長(zhǎng)）對(duì)紹興銀行股份有限公司嵊州支行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕24號(hào)顯示，倪永（時(shí)任紹興銀行臺(tái)州分行行長(zhǎng)）對(duì)紹興銀行股份有限公司臺(tái)州分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕25號(hào)顯示，張勇（時(shí)任紹興銀行柯橋支行行長(zhǎng)）對(duì)紹興銀行股份有限公司柯橋支行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。 

　　杭銀處罰字〔2022〕26號(hào)顯示，李明（時(shí)任紹興銀行溫州分行行長(zhǎng)）對(duì)紹興銀行股份有限公司溫州分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。 

　　以下為原文：

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）