中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，信達證券存在未完成香港控股平臺的設立、返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。 

　　信達證券上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。 

　　中國證監(jiān)會根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。 

　　中國證監(jiān)會同日公布的關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，祝瑞敏作為信達證券分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為信達證券合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，祝瑞敏于2019年7月24日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記狀態(tài)為正常。 

　　信達證券網(wǎng)站披露的2021年年度財務報告顯示，祝瑞敏為公司法定代表人及總經(jīng)理。 

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施： 

　　(一)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告； 

　　(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人給予譴責； 

　　(三)責令處分有關責任人員，并報告結果； 

　　(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利； 

　　(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查； 

　　(六)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構。 

　　證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。 

　　對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》第八條：證券基金經(jīng)營機構在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構，應當符合下列條件： 

　?。ㄒ唬M設立、收購子公司和參股經(jīng)營機構所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系； 

　?。ǘ┳罱?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近 1 年未因治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調查或者正處于整改期間的情形； 

　　（三）財務狀況及資產(chǎn)流動性良好，證券公司凈資產(chǎn)不低于60億元人民幣，證券投資基金管理公司凈資產(chǎn)不低于6億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營原則滿2年；最近12個月各項風險控制指標（如有）持續(xù)符合規(guī)定，且在境外設立、收購子公司和參股經(jīng)營機構后各項風險控制指標仍然符合規(guī)定； 

　?。ㄋ模┓ㄈ酥卫斫Y構健全，風險管理制度和內(nèi)部控制機制完善且能夠有效覆蓋擬在境外設立、收購的子公司和參股的經(jīng)營機構； 

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》第十三條：境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營性活動，為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可的活動除外。 

　　境外子公司在境內(nèi)設立機構，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可活動的，證券基金經(jīng)營機構應當事先報中國證監(jiān)會備案。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》第二十七條：證券基金經(jīng)營機構應當建立并持續(xù)完善覆蓋境外機構的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。證券基金經(jīng)營機構應當要求境外子公司的合規(guī)負責人和風險管理負責人每年度結束后 30 個工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營機構報送年度合規(guī)專報和風險測評專報。證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查，并簽署審查意見。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構，以及對境外子公司和參股經(jīng)營機構的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對證券基金經(jīng)營機構采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》第三十七條：本辦法施行前，證券基金經(jīng)營機構已經(jīng)獲準設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構的，應當在本辦法施行后36個月內(nèi)，逐步規(guī)范，達到本辦法的相關要求。逾期未達到要求的，中國證監(jiān)會及相關派出機構依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對于已經(jīng)存在的股權架構不符合要求的，證券基金經(jīng)營機構應當降低組織架構復雜程度，簡化法人層級，并報中國證監(jiān)會備案認可。 

　　證券基金經(jīng)營機構不得在境外經(jīng)營放債或類似業(yè)務。已經(jīng)開展上述業(yè)務的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務，存量業(yè)務到期終結。 

　　以下為全文： 

　　關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定 

　　信達證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但你公司在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。 

　　上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會

　　2022年6月2日 

　　關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定 

　　祝瑞敏、吳立光： 

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)信達證券股份有限公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券股份有限公司整改工作進展緩慢，整改積極性不夠；對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意。 

　　上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話措施。請于2022年6月9日15時0分攜帶有效身份證件到我會（地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會

　　2022年6月2日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）