證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號(hào)及關(guān)于對(duì)張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號(hào)。
決定書顯示，經(jīng)查，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對(duì)客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問(wèn)題、未完整保存回訪錄音情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第四項(xiàng)的規(guī)定。上述行為反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第133號(hào)〕）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
張瑛輝在信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，信達(dá)證券股份有限公司是于2007年9月成立的AMC系第一家證券公司，總部位于北京市，是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司（現(xiàn)名中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司）作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托投資有限責(zé)任公司（現(xiàn)名中海信托股份有限公司）和中國(guó)材料工業(yè)科工集團(tuán)公司（現(xiàn)名中國(guó)中材集團(tuán)有限公司），在承繼中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)和收購(gòu)遼寧省證券公司、漢唐證券有限責(zé)任公司的證券類資產(chǎn)基礎(chǔ)上成立的證券公司。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，張瑛輝于2011年4月19日在信達(dá)證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后機(jī)構(gòu)內(nèi)變更，2013年5月2日在信達(dá)證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號(hào)
信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為;二是對(duì)客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問(wèn)題、未完整保存回訪錄音情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第四項(xiàng)的規(guī)定。上述行為反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第133號(hào)〕）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
遼寧證監(jiān)局
2022年4月21日
關(guān)于對(duì)張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號(hào)
張瑛輝：
經(jīng)查，你在信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
遼寧證監(jiān)局
2022年4月21日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
