證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)王冰采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕5號(hào)）。
決定書顯示，黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)王冰（身份證號(hào)：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動(dòng)中，合規(guī)意識(shí)淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實(shí)，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條第一款第四項(xiàng)、第十一條、第十二條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)王冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，江海證券成立于2003年，總部坐落于哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨(dú)資子公司，注冊(cè)資本達(dá)到67.67億元。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)王冰采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕5號(hào)）
王冰：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你（身份證號(hào)：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動(dòng)中，合規(guī)意識(shí)淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實(shí)，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條第一款第四項(xiàng)、第十一條、第十二條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)）提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2022年4月11日
（ 來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
