中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，近期，浙江證監(jiān)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)利歐集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利歐股份”，002131.SZ）存在如下問題：財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)管理制度不完善、執(zhí)行不到位，內(nèi)部控制存在一般缺陷，且公司《2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》未披露存在內(nèi)部控制一般缺陷情況，信息披露不準(zhǔn)確。
上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三條的規(guī)定。董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王相榮、副董事長(zhǎng)王壯利、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳林富負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八、第五十九條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)利歐股份、王相榮、王壯利、陳林富分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
利歐股份官網(wǎng)顯示，利歐集團(tuán)股份有限公司（股票代碼002131）是中國(guó)泵行業(yè)上市公司，也是中國(guó)A股的數(shù)字營(yíng)銷公司，公司已經(jīng)構(gòu)建完成了“機(jī)械制造+數(shù)字傳播”雙業(yè)務(wù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，機(jī)械制造是公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，產(chǎn)品在民用給排水、農(nóng)業(yè)灌溉、水務(wù)工程、工業(yè)水處理、水利建設(shè)、電力電站、石油化工、園林保護(hù)等關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
王相榮現(xiàn)任利歐股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，直接持股9.44%，為第一大股東。王壯利現(xiàn)任利歐股份副董事長(zhǎng)、非獨(dú)立董事，直接持股7.46%，為第二大股東。利歐股份年報(bào)顯示，王相榮為公司控股股東和實(shí)際控制人，王壯利為其胞弟。
陳林富現(xiàn)任利歐股份財(cái)務(wù)總監(jiān)、非獨(dú)立董事。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）對(duì)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行證券信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事在董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議、審核定期報(bào)告時(shí)投贊成票，又在定期報(bào)告披露時(shí)表示無法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)人員給予警告并處國(guó)務(wù)院規(guī)定限額以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定：利用新聞報(bào)道以及其他傳播方式對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)利歐集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
利歐集團(tuán)股份有限公司、王相榮、王壯利、陳林富：
近期，我局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)利歐集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）存在如下問題：財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)管理制度不完善、執(zhí)行不到位，內(nèi)部控制存在一般缺陷，且公司《2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》未披露存在內(nèi)部控制一般缺陷情況，信息披露不準(zhǔn)確。
上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三條的規(guī)定。董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王相榮、副董事長(zhǎng)王壯利、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳林富負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八、第五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)公司、王相榮、王壯利、陳林富分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年4月15日
（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
