全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)日前發(fā)布的《關于對山東索力得焊材股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉掛牌公司管理二函〔2022〕048號）顯示，經查明，山東索力得焊材股份有限公司（以下簡稱“索力得”，832398）有以下違規(guī)事實。

　　2021年6月至7月，索力得實際控制人亓煜等多名股東所持股份被質押。包括上述質押股份在內，如果全部在質股份被行權可能導致控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。索力得未及時披露上述事項，后于2022年5月27日補充披露。

　　索力得的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，董事會秘書柴守賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司掛牌公司管理二部決定對索力得、董事會秘書柴守賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，索力得于2015年5月4日在新三板掛牌，主辦券商齊魯證券有限公司（后更名“中泰證券股份有限公司”，“中泰證券”，600918.SH）。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

　　公司2021年年報顯示，公司實際控制人為董事柴月華、亓煜、張金生、關常勇、焉兆軍、冉令國及監(jiān)事會主席姚榮利，其中董事亓煜、張金生、關常勇、焉兆軍、冉令國兼任公司高級管理人員。

　　公司2022年5月27日發(fā)布《股權質押的公告（補發(fā)）》稱，公司股東柴月華質押237.80萬股，占公司總股本2.931%。在本次質押的股份中，178.35萬股為有限售條件股份，59.45萬股為無限售條件股份。公司股東亓煜質押217.80萬股，占公司總股本2.685%。在本次質押的股份中，163.35萬股為有限售條件股份，54.45萬股為無限售條件股份。所涉及的股份是實際控制人控制的股份。包括本次質押股份在內，如果全部在質股份被行權可能導致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權的，應當及時通知公司并予以披露。精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質押股份占其所持股份的比例達到50%以上，以及之后質押股份的，應當及時通知公司，并披露質押股份情況、質押融資款項的最終用途及資金償還安排。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條規(guī)定：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

　?。ǘ┮笊暾垝炫乒尽炫乒酒刚堉薪闄C構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　?。ㄈ┘s見談話；

　?。ㄋ模┮筇峤粫娉兄Z；

　?。ㄎ澹┏鼍呔竞?；

　　（六）責令改正；

　　（七）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；

　?。ò耍和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實際控制人的股票限售；

　?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易；

　?。ㄊ┫蛑袊C監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

　?。ㄊ唬┢渌月杀O(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　　股轉掛牌公司管理二函〔2022〕048號

　　關于對山東索力得焊材股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：

　　山東索力得焊材股份有限公司（以下簡稱索力得），住所地：山東省肥城市石橫鎮(zhèn)駐地。

　　柴守賓，男，1980年2月出生，索力得董事會秘書。

　　經查明，索力得有以下違規(guī)事實：

　　2021年6月至7月，索力得實際控制人亓煜等多名股東所持股份被質押。包括上述質押股份在內，如果全部在質股份被行權可能導致控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。索力得未及時披露上述事項，后于2022年5月27日補充披露。

　　索力得的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布，以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第五十一條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，董事會秘書柴守賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對索力得、董事會秘書柴守賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應當按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則，切實履行信息披露義務，確保信息披露真實、準確、完整、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

　　全國股轉公司掛牌公司管理二部

　　2022年6月10日

（來源：中國經濟網）