一份長(zhǎng)達(dá)40頁的研報(bào)，竟是“憑空虛構(gòu)”！上海證券以及相關(guān)責(zé)任人因此被上海證監(jiān)局處罰。
6月17日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站一連披露了三則公告，分別指向上海證券、上海證券研究所副所長(zhǎng)邵銳和上述研報(bào)的署名分析師黃卓。
圖片來源：上海證監(jiān)局
問題研報(bào)惹禍
經(jīng)查，上海證券發(fā)布的研報(bào)《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研報(bào)發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形?；谏鲜鍪聦?shí)，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
除了上海證券被警示，上海證券研究所副所長(zhǎng)邵銳和該份研報(bào)的署名分析師黃卓，也均被上海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。
圖片來源：上海證監(jiān)局
圖片來源：上海證監(jiān)局
上海證監(jiān)局表示，作為該研報(bào)的署名分析師，黃卓對(duì)研究報(bào)告分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)黃卓采取監(jiān)管談話措施。作為公司研究所主持工作的副所長(zhǎng)，邵銳對(duì)公司研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)邵銳采取監(jiān)管談話措施。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)公示信息顯示，目前上海證券分析師共有32人，黃卓2019年從國(guó)元證券離職后曾任職于光大證券，在光大證券短暫任職后，于去年底加入上海證券。據(jù)查，黃卓最近的公司研報(bào)包括億帆醫(yī)藥和奕瑞科技，均給予了“買入”評(píng)級(jí)，其中對(duì)奕瑞科技為首次覆蓋。
圖片來源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
去年9月，有多家媒體報(bào)道稱，上海證券明星分析師蔡鈞毅被公安機(jī)關(guān)帶走。
上海證券彼時(shí)公開回應(yīng)表示，蔡鈞毅的行為系個(gè)人行為，與公司無關(guān)，但同時(shí)也提到，公司一貫重視對(duì)全體員工行為規(guī)范的管理，公司也會(huì)因此舉一反三，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的遵紀(jì)守法、合規(guī)執(zhí)業(yè)的教育，提升員工合規(guī)合法和自我約束的意識(shí)。
研報(bào)曾被公司火速澄清
今年1月11日，在新冠檢測(cè)概念引爆二級(jí)市場(chǎng)之際，上海證券發(fā)布了對(duì)科創(chuàng)板次新股安旭生物的首份研報(bào)。
值得一提的是，該研報(bào)出爐當(dāng)天，安旭生物收獲了連續(xù)第4個(gè)20CM漲停。
就在研報(bào)發(fā)布當(dāng)晚，安旭生物火速發(fā)布澄清公告表示，公司未接受過上海證券相關(guān)人員任何形式的訪談?wù){(diào)研等活動(dòng)，也從未向外界提供過尚未披露的相關(guān)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)及公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。
公司同時(shí)發(fā)布了2021年業(yè)績(jī)預(yù)增公告并特別強(qiáng)調(diào)，該報(bào)告僅為上海證券研究所意見，不代表公司立場(chǎng)。
公司當(dāng)時(shí)稱，截至目前，未做過任何2022年至2023年的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)。鑒于境外疫情發(fā)展及控制情況、檢測(cè)方法的選擇、境外市場(chǎng)推廣力度、客戶認(rèn)可程度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、其他國(guó)家疫情防控政策等多種影響因素，公司無法預(yù)測(cè)2022年至2023年的業(yè)績(jī)情況。
與此同時(shí)，對(duì)于彼時(shí)股價(jià)因新冠檢測(cè)概念大幅上漲以及該研報(bào)對(duì)公司相關(guān)產(chǎn)品獨(dú)家認(rèn)證等表述，公司回應(yīng)稱，新型冠狀病毒抗原自測(cè)試劑產(chǎn)品和新型冠狀病毒抗原鼻腔檢測(cè)試劑(自測(cè))近期獲得歐盟CE認(rèn)證，獲證時(shí)間相對(duì)較晚，且上述產(chǎn)品認(rèn)證非公司獨(dú)家專屬，市場(chǎng)存在同類產(chǎn)品或其他檢測(cè)類產(chǎn)品，公司產(chǎn)品仍將面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。（來源：中國(guó)證券報(bào)）
