深交所網(wǎng)站昨日披露了關于對邱湘平的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第139號）。邱湘平于2014年8月19日至2022年5月10日任鹽津鋪子食品股份有限公司（以下簡稱“鹽津鋪子”，002847.SZ）總經(jīng)理助理，屬于鹽津鋪子公司章程規(guī)定的高級管理人員。邱湘平于2022年4月22日通過集中競價方式賣出鹽津鋪子股票5.90萬股，賣出金額383.5萬元。鹽津鋪子于2022年4月23日披露《2022年一季度報告》，上述交易發(fā)生在鹽津鋪子季度報告公告前十日內(nèi)，且未按相關規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。
邱湘平的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.12條、深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條以及深圳證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條的規(guī)定。
深交所表示，希望邱湘平吸取教訓，嚴格遵守《公司法》《證券法》等法律以及深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
相關規(guī)定：
《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關各方，為前述主體提供服務的中介機構及其相關人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停牌、復牌、退市等事項承擔相關義務的其他主體，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級管理人員等所持股票及其衍生品種變動事宜，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。
投資者及董事、監(jiān)事、高級管理人員等對持有比例、持有期限、變動方式、變動價格等作出承諾的，應當嚴格履行所作出的承諾。
《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.12條：上市公司持有5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所有關規(guī)定規(guī)范的其他持股主體，轉讓其持有的本公司股份的，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定關于持有期限、轉讓時間、轉讓數(shù)量、轉讓方式、信息披露、轉讓限制等規(guī)定。
公司存在本規(guī)則第九章規(guī)定的重大違法強制退市情形的，其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及上述主體的一致行動人，應當遵守本規(guī)則第9.5.13條關于不得減持公司股份的規(guī)定。
《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：
?。ㄒ唬┕灸甓葓蟾?、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；
?。ǘ┕炯径葓蟾妗I(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
?。ㄈ┳钥赡軐Ρ竟竟善奔捌溲苌贩N交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。
以下為原文：
關于對邱湘平的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第139號
邱湘平：
你于2014年8月19日至2022年5月10日任鹽津鋪子食品股份有限公司（以下簡稱“鹽津鋪子”）總經(jīng)理助理，屬于鹽津鋪子公司章程規(guī)定的高級管理人員。你于2022年4月22日通過集中競價方式賣出鹽津鋪子股票59,000股，賣出金額383.5萬元。鹽津鋪子于2022年4月23日披露《2022年一季度報告》，上述交易發(fā)生在鹽津鋪子季度報告公告前十日內(nèi)，且未按相關規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。
你的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.12條、深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條以及深圳證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓，嚴格遵守《公司法》《證券法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理一部
2022年6月21日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
