日前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公布的《關于對浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉融資并購函〔2022〕7號）顯示，經(jīng)查明，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下簡稱“艾能聚”，834770）、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華存在以下違規(guī)事實：
艾能聚分別于2016年5月30日、2016年6月15日召開董事會、股東大會，審議通過了2016年定向發(fā)行相關議案，并于2016年10月14日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、姚華、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華（姚華等7名自然人以下統(tǒng)稱“回購義務人”）與發(fā)行對象簽訂了《補充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項告知主辦券商，也未履行相關信息披露義務。
艾能聚分別于2017年5月16日、2017年6月1日召開董事會、股東大會，審議通過了2017年定向發(fā)行相關議案，并于2017年8月30日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、回購義務人與發(fā)行對象簽訂了《補充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項告知主辦券商，也未履行相關信息披露義務。
2019年8月16日，艾能聚與相關協(xié)議簽署主體修訂了上述兩次發(fā)行中的《補充協(xié)議》，修訂后的《補充協(xié)議》涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。
截至2022年5月11日，艾能聚與相關協(xié)議簽署主體已終止上述協(xié)議，并于2022年5月13日補充披露了上述協(xié)議。
艾能聚的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）（以下簡稱《發(fā)行細則》）第三條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》（2016年8月8日發(fā)布），《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（四）——特殊投資條款》（2019年4月19日發(fā)布）的規(guī)定。
時任董事長姚華、時任董事會秘書周洪萍、時任董事蘇偉綱、時任董事張良華、時任董事黃劍鋒、時任董事錢玉明、時任監(jiān)事殷建忠、時任監(jiān)事姚雪華，知悉上述協(xié)議，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條及《發(fā)行細則》第三條，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司做出如下決定：對艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。艾能聚應自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應信息。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司于2015年12月16日在新三板掛牌，股票簡稱：艾能聚，股票代碼：834770，主辦券商為財通證券股份有限公司，2021年12月21日，公司主辦券商變更為東吳證券股份有限公司。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
艾能聚2021年年報顯示，公司無控股股東；實際控制人為姚華，一致行動人為張良華、錢玉明。姚華于2010年8月至今擔任公司董事長兼總經(jīng)理；張良華于2020年6月5日至今擔任公司董事、副總經(jīng)理；錢玉明于2020年6月5日至今擔任公司董事；殷建忠于2020年6月5日至今擔任公司監(jiān)事會主席。
2022年6月27日，艾能聚發(fā)布的《申請公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導備案及其進展公告》顯示，2021年12月30日，公司與東吳證券股份有限公司簽訂《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司與東吳證券股份有限公司之輔導協(xié)議》。2021年12月30日，公司向浙江證監(jiān)局提交了公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導備案材料。2021年12月31日，浙江證監(jiān)局受理了該材料。2022年6月27日，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關于對東吳證券股份有限公司輔導工作的驗收工作完成函》（浙證監(jiān)綜合監(jiān)管字〔2022〕158號），公司在輔導機構東吳證券的輔導下已通過浙江證監(jiān)局的輔導驗收。
2022年6月29日，艾能聚發(fā)布的《股票停牌進展暨收到北京證券交易所受理通知書的公告》顯示，2022年6月29日，公司收到了北京證券交易所出具的《受理通知書》（GF2022060069）。北京證券交易所已正式受理公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市的申請。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其相關人員，投資者應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務規(guī)則及全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務規(guī)定。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.5條：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商依法披露的信息，應當?shù)谝粫r間在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；
（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；
（三）約見談話；
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?。ㄆ撸翰皇芾硐嚓P主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；
（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；
（九）限制證券賬戶交易；
（十）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；
（十一）其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告?！?/p>
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉公司或業(yè)務部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：
（一）口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；
?。ǘ┘s見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；
?。ㄈ┮筇峤粫娉兄Z，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；
（四）出具警示函，即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；
?。ㄎ澹┴熈罡恼?，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；
?。┮蠊_更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；
?。ㄆ撸┮蠊_致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；
（八）要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；
?。ň牛┮笙奁谡匍_投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；
?。ㄊ和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；
（十一）建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；
（十二）全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
股轉融資并購函〔2022〕7號
關于對浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當事人：浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下簡稱“艾能聚”），住所地：浙江省嘉興市海鹽縣澉浦六里集鎮(zhèn)翠屏路北側。
姚華，男，1974年3月出生，實際控制人、時任公司董事長、總經(jīng)理。
周洪萍，女，1981年10月出生，時任公司董事會秘書。
蘇偉綱，男，1969年11月出生，時任公司董事。
張良華，男，1967年4月出生，時任公司董事、副總經(jīng)理。
黃劍鋒，男，1973年4月出生，時任公司董事。
錢玉明，男，1968年9月出生，時任公司董事。
殷建忠，男，1974年10月出生，時任公司監(jiān)事。
姚雪華，男，1972年12月出生，時任公司監(jiān)事。
經(jīng)查明，艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華存在以下違規(guī)事實：
艾能聚分別于2016年5月30日、2016年6月15日召開董事會、股東大會，審議通過了2016年定向發(fā)行相關議案，并于2016年10月14日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、姚華、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華（姚華等7名自然人以下統(tǒng)稱“回購義務人”）與發(fā)行對象簽訂了《補充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項告知主辦券商，也未履行相關信息披露義務。
艾能聚分別于2017年5月16日、2017年6月1日召開董事會、股東大會，審議通過了2017年定向發(fā)行相關議案，并于2017年8月30日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、回購義務人與發(fā)行對象簽訂了《補充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項告知主辦券商，也未履行相關信息披露義務。
2019年8月16日，艾能聚與相關協(xié)議簽署主體修訂了上述兩次發(fā)行中的《補充協(xié)議》，修訂后的《補充協(xié)議》涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。
截至2022年5月11日，艾能聚與相關協(xié)議簽署主體已終止上述協(xié)議，并于2022年5月13日補充披露了上述協(xié)議。
艾能聚的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）（以下簡稱《發(fā)行細則》）第三條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》（2016年8月8日發(fā)布），《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（四）——特殊投資條款》（2019年4月19日發(fā)布）的規(guī)定。
時任董事長姚華、時任董事會秘書周洪萍、時任董事蘇偉綱、時任董事張良華、時任董事黃劍鋒、時任董事錢玉明、時任監(jiān)事殷建忠、時任監(jiān)事姚雪華，知悉上述協(xié)議，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條及《發(fā)行細則》第三條，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應當按照《業(yè)務規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則規(guī)范公司治理、誠實守信、規(guī)范運作，保證信息披露的真實、準確、完整。特此告誡你方應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。艾能聚應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應信息。
全國股轉公司融資并購部
2022年7月7日
（中國經(jīng)濟網(wǎng)）
