中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局近日公布了關(guān)于對(duì)陳劍棟、陳建英采取責(zé)令改正措施的決定（〔2022〕121號(hào)）。
陳劍棟、陳建英與北京飛利信科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“飛利信”，300287.SZ)于2020年11月5日簽署協(xié)議，協(xié)議中承諾協(xié)助飛利信子公司上海杰東系統(tǒng)工程控制有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海杰東”)對(duì)外承接工程，自協(xié)議簽訂之日起一年內(nèi)陳劍棟、陳建英應(yīng)為上海杰東承攬項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)超過(guò)1億元的銷(xiāo)售收入，毛利率不低于15%，如該銷(xiāo)售收入或預(yù)期收益未達(dá)目標(biāo)，則陳劍棟、陳建英應(yīng)現(xiàn)金補(bǔ)足項(xiàng)目目標(biāo)利潤(rùn)差額。但2021年度陳劍棟、陳建英為上海杰東承攬項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的銷(xiāo)售收入未達(dá)到1億元，且未現(xiàn)金補(bǔ)足項(xiàng)目目標(biāo)利潤(rùn)差額。
陳劍棟、陳建英的上述行為，違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十二條，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)陳劍棟、陳建英采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
根據(jù)飛利信于2018年4月24日披露的西南證券股份有限公司關(guān)于公司2015年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金之2017年度業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的核查意見(jiàn)，西南證券為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十二條：【不得變更、豁免的承諾】承諾人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者豁免。
下列承諾不得變更或豁免：
?。ㄒ唬┮勒辗煞ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定作出的承諾；
（二）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確的情形外，上市公司重大資產(chǎn)重組中按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議作出的承諾；
?。ㄈ┏兄Z人已明確不可變更或撤銷(xiāo)的承諾。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十七條：【監(jiān)管措施】承諾人違反承諾的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施，將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)陳劍棟、陳建英采取責(zé)令改正措施的決定
〔2022〕121號(hào)
陳劍棟、陳建英:
經(jīng)查,你們與北京飛利信科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)飛利信)于2020年11月5日簽署協(xié)議,協(xié)議中承諾協(xié)助飛利信子公司上海杰東系統(tǒng)工程控制有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海杰東)對(duì)外承接工程,自協(xié)議簽訂之日起一年內(nèi)你們應(yīng)為上海杰東承攬項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)超過(guò)1億元的銷(xiāo)售收入,毛利率不低于15%,如該銷(xiāo)售收入或預(yù)期收益未達(dá)目標(biāo),則你們應(yīng)現(xiàn)金補(bǔ)足項(xiàng)目目標(biāo)利潤(rùn)差額。但2021年度你們?yōu)樯虾＝軚|承攬項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的銷(xiāo)售收入未達(dá)到1億元,且未現(xiàn)金補(bǔ)足項(xiàng)目目標(biāo)利潤(rùn)差額。
你們的上述行為,違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十二條,根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十七條的規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)在收到本決定書(shū)后30日內(nèi)改正,嚴(yán)格履行承諾義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年6月29日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
