昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)乾道基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，該公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是移動(dòng)端APP部分頁(yè)面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求；二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人；三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備，內(nèi)部控制不健全，相關(guān)制度更新不及時(shí)；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系；五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門；六是業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足，與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團(tuán)有限公司存在混同情況，高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)；七是財(cái)務(wù)狀況不佳，投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬(wàn)元；八是未及時(shí)備案高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)。
上述問(wèn)題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項(xiàng)、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定。
依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
此外，董云巍作為公司總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項(xiàng)：（二）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，確?；痄N售業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制，堅(jiān)持以投資人利益為核心和長(zhǎng)期投資的理念，將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并加大對(duì)存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵(lì)安排，不得將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)，不得實(shí)施短期激勵(lì)，不得針對(duì)認(rèn)購(gòu)期基金實(shí)施特別的考核激勵(lì)。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十五條第一款：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門。合規(guī)風(fēng)控管理部門對(duì)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控管理部門不得承擔(dān)與合規(guī)風(fēng)控管理相沖突的其他職責(zé)。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十六條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的獨(dú)立性，不得與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同，不得允許其他任何機(jī)構(gòu)以其名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十八條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自有資金運(yùn)用制度，保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用自有資金進(jìn)行金融資產(chǎn)投資，其中投資于現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不得低于2000萬(wàn)元。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)不得向關(guān)聯(lián)方提供借款、資金墊付或者擔(dān)保等；不得進(jìn)行股權(quán)投資，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款第(一)：（一）變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、高級(jí)管理人員；
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令基金銷售機(jī)構(gòu)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以責(zé)令其暫停下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)業(yè)務(wù)：
（一）接受新投資人開立交易賬戶申請(qǐng)；
?。ǘ┖炗喰碌匿N售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；
?。ㄈ┺k理公募基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者私募基金份額參與。
基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)乾道基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定
〔2022〕136號(hào)
乾道基金銷售有限公司:
前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn),你公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:一是移動(dòng)端APP部分頁(yè)面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能,不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求;二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人;三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備,內(nèi)部控制不健全,相關(guān)制度更新不及時(shí);四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系;五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門;六是業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足,與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團(tuán)有限公司存在混同情況,高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù);七是財(cái)務(wù)狀況不佳,投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬(wàn)元;八是未及時(shí)向我局備案高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)。
你公司上述問(wèn)題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項(xiàng)、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年7月7日
關(guān)于對(duì)董云巍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
董云?。?/p>
前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn),乾道基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱乾道基金或公司)在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:一是移動(dòng)端APP部分頁(yè)面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能,不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求;二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人;三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備,內(nèi)部控制不健全,相關(guān)制度更新不及時(shí);四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系;五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門;六是業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足,與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團(tuán)有限公司存在混同情況,高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù);七是財(cái)務(wù)狀況不佳,投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬(wàn)元;八是未及時(shí)向我局備案高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)。
乾道基金上述問(wèn)題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項(xiàng)、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定。你作為公司總經(jīng)理,對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年7月7日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
