上交所科創(chuàng)板上市委員會2022年第60次審議會議于昨日上午召開，審議結果顯示，陜西源杰半導體科技股份有限公司（以下簡稱“源杰科技”）首發(fā)暫緩審議。 

　　源杰科技本次發(fā)行的保薦機構為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為李冬、吳同欣。 

　　源杰科技聚焦于光芯片行業(yè)，主營業(yè)務為光芯片的研發(fā)、設計、生產與銷售，主要產品包括2.5G、10G、25G及更高速率激光器芯片系列產品等，目前主要應用于光纖接入、4G/5G移動通信網絡和數據中心等領域。 

　　公司的控股股東、實際控制人為ZHANG XINGANG，直接持有公司16.77%的股權。此外，ZHANG XINGANG為員工持股平臺欣芯聚源的普通合伙人，通過欣芯聚源間接控制公司2.00%的股權。張欣穎為ZHANG XINGANG的妹妹，擔任公司董事，直接持有公司4.67%的股權；秦衛(wèi)星為公司董事，直接持有公司7.11%的股權；秦燕生為秦衛(wèi)星的哥哥，直接持有公司7.31%的股權。張欣穎、秦衛(wèi)星、秦燕生已與ZHANG XINGANG簽署《一致行動協(xié)議》。因此，ZHANG XINGANG合計控制公司37.86%的股權。ZHANG XINGANG為美國國籍。 

　　源杰科技本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行股份不超過1500萬股（含1500萬股，不考慮采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數量，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的25%，以中國證監(jiān)會同意注冊后的數量為準）。本次發(fā)行均為新股，不涉及股東公開發(fā)售股份本次發(fā)行可以采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發(fā)行股票數量不超過首次公開發(fā)行股票數量的15%。公司擬募集資金9.80億元，分別用于“10G、25G光芯片產線建設項目”、“50G光芯片產業(yè)化建設項目”、“研發(fā)中心建設項目”、“補充流動資金”。 

　　上市委現場問詢問題 

　　1.請發(fā)行人代表說明2013年張欣穎以人民幣投資設立源杰有限，2017年ZHANG XINGANG 向張欣穎受讓股權未以外匯支付對價，致使ZHANG XINGANG從未對發(fā)行人投入外匯資金，即持有發(fā)行人外資股的情形，是否違反外資、外匯管理方面的法律法規(guī)，是否獲得了政府主管部門的確認。請保薦代表人發(fā)表明確意見。 

　　2.請發(fā)行人代表：（1）結合各產品工藝流程與良品率變化、技術工藝成熟度提升等情況，分析2021年度單位成本明顯下降的原因及合理性，并與同行業(yè)可比公司進行對比；（2）說明2.5G激光器芯片系列產品毛利率在2021年大幅上升、在2020和2021年明顯高于同行業(yè)可比公司的原因及合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。 

　　3.請發(fā)行人代表說明募集資金投資項目在報告期內是否進展遲緩，結合報告期內部分產品銷售下滑、向重點客戶銷售產品出現質量索賠等情形，分析募集資金投資項目的必要性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。 

　　需進一步落實事項 

　　請發(fā)行人說明2013年張欣穎以人民幣投資設立源杰有限，2017年ZHANG XINGANG 向張欣穎受讓股權未以外匯支付對價，致使ZHANG XINGANG從未對發(fā)行人投入外匯資金，即持有發(fā)行人外資股的情形，是否符合法律規(guī)定并獲得了政府主管部門的確認。請保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。（來源： 中國經濟網）