今日，中國證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：西藏暖流資產(chǎn)）采取出具警示函措施的決定（〔2020〕13號(hào)），公告落款時(shí)間為2020年12月31日。
公告顯示，西藏證監(jiān)局于2020年10月10日對西藏暖流資產(chǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)西藏暖流資產(chǎn)存在未及時(shí)更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對西藏暖流資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。
資料顯示，西藏暖流資產(chǎn)成立于2014年5月30日，所涉足的金融領(lǐng)域包括債券、股票、股權(quán)投資、投資銀行、企業(yè)金融咨詢、理財(cái)咨詢、另類投資等，目前管理規(guī)模20~50億。
西藏暖流資產(chǎn)為知名私募暖流資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱：暖流資產(chǎn)）的全資子公司，暖流資產(chǎn)成立于2011年12月5日，是一家專注于固定收益市場的私募基金管理公司，管理規(guī)模50~100億。
2021年8月，暖流資產(chǎn)曾被天津證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，暖流資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按照基金合同約定向投資者披露基金季度報(bào)告的行為。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2020〕13號(hào)
西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司：
我局于2020年10月10日對你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。
公司存在未及時(shí)更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2020年12月31日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
