近日，中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對曲昆生采取出具警示函措施的決定（〔2022〕44號）顯示，經(jīng)查，煙臺興安投資中心（有限合伙）（以下簡稱興安投資）持有煙臺北方安德利果汁股份有限公司（以下簡稱“德利股份”，605198.SH）首次公開發(fā)行前已發(fā)行的2000萬股股份。
曲昆生作為興安投資的有限合伙人、時任德利股份副總裁，在德利股份招股說明書中承諾，就曲昆生通過興安投資所持有的公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。
2020年9月18日，德利股份在上海證券交易所上市。2021年6月16日，曲昆生轉(zhuǎn)讓了所持有的全部興安投資16%的財產(chǎn)份額，違反了前述承諾。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對曲昆生采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
德利股份2021年報顯示，曲昆生于1997年加入德力股份，于2021年6月28日辭去公司副總裁、總工程師職務。
德利股份官網(wǎng)顯示，煙臺北方安德利果汁股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是山東安德利集團的支柱企業(yè)，世界濃縮果汁主要生產(chǎn)與供應商之一。公司在山東、遼寧、江蘇、山西、陜西、四川等省建有八個濃縮果汁子公司，設計年加工果品能力100萬噸，公司產(chǎn)品以濃縮果汁、果糖為主，還包括果漿、鮮榨果汁（NFC果汁）、香精等產(chǎn)品，產(chǎn)品的出口比例約占80%。2003年4月，公司在香港上市；2020年9月，在上海證券交易所A股上市。
《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
關(guān)于對曲昆生采取出具警示函措施的決定
〔2022〕44號
曲昆生：
經(jīng)查，煙臺興安投資中心（有限合伙）（以下簡稱興安投資）持有煙臺北方安德利果汁股份有限公司（以下簡稱德利股份或公司）首次公開發(fā)行前已發(fā)行的2000萬股股份。你作為興安投資的有限合伙人、時任德利股份副總裁，在德利股份招股說明書中承諾，就你通過興安投資所持有的公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。2020年9月18日，德利股份在上海證券交易所上市。2021年6月16日，你轉(zhuǎn)讓了所持有的全部興安投資16%的財產(chǎn)份額，違反了前述承諾。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當引以為戒，嚴格遵守證券法律法規(guī)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2022年7月25日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
