證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對(duì)趙明采取監(jiān)管談話措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，華龍證券股份有限公司新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問(wèn)題。上述問(wèn)題反映該分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
趙明在華龍證券股份有限公司烏魯木齊紅山路證券營(yíng)業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一款、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款，《證券法》（2015）第四十三條、第一百四十五條，《證券法》第四十條、第一百三十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第五十一條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)趙明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
官網(wǎng)顯示，華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合類全牌照證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本63.35億元。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第五十一條：證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的決定
華龍證券股份有限公司新疆分公司：
經(jīng)查，你分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問(wèn)題。上述問(wèn)題反映你分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你分公司應(yīng)完善內(nèi)部管理、加強(qiáng)從業(yè)人員管控、及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2022年7月21日
關(guān)于對(duì)趙明采取監(jiān)管談話措施的決定
趙明：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華龍證券股份有限公司烏魯木齊紅山路證券營(yíng)業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一款、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款，《證券法》（2015）第四十三條、第一百四十五條，《證券法》第四十條、第一百三十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。請(qǐng)于2022年8月10日上午10：30攜帶有效身份證件到新疆證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2022年7月21日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
