近日，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布了公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單公告（2022年第2號）。
公告顯示，為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)，根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡稱《管理細(xì)則》）的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在“鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購過程中，存在違反《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定的配售對象列入限制名單。
名單涉及橫琴均成資產(chǎn)管理有限公司旗下2只私募基金，包括均成宏觀對沖1號私募證券投資基金、均成CTA增強(qiáng)1號私募證券投資基金，限制日期為2022年8月1日至2023年1月31日。
資料顯示，橫琴均成資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年10月17日，具備私募基金管理人資格，是一家以量化投資為核心的專業(yè)資產(chǎn)管理公司。公司管理規(guī)模20至50億元。
《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十七條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：
（一）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；
?。ǘ┡c其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；
?。ㄈ├脙?nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；
?。ㄋ模o定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；
?。ㄎ澹┪春侠泶_定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
?。┨峁┯行?bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；
?。ㄆ撸┪窗磿r足額繳付認(rèn)購資金；
?。ò耍﹨⑴c網(wǎng)下詢價(jià)的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；
?。ň牛┇@配后未恪守相關(guān)承諾；
?。ㄊ┙邮茉紮?quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；
?。ㄊ唬┢渌华?dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
