全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于給予昆山華恒焊接股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》（〔2022〕319號）顯示，經(jīng)查明，昆山華恒焊接股份有限公司（以下簡稱“華恒股份”，833444）存在以下違規(guī)事實。
2007年起，被代持人莊某、朱某玲、孫某華、徐某等21名時任公司員工作為委托方委托代持人徐樂（時任董事）、鐘光紫（時任董事）、方某棟、邵某權(quán)、徐某娟5人代持公司股權(quán)。截至公司掛牌時，該類代持股數(shù)量為89.2791萬股，代持股占比為1.12%；截至掛牌時，上述股權(quán)代持情況未還原。
2008年起，掛牌公司控股股東上海華恒企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“華恒企管”）、公司第五大股東昆山成通投資有限公司（以下簡稱“成通公司”）及王某為置換股權(quán)需要形成代持關(guān)系。截至掛牌時點具體代持情況如下：公司控股股東華恒企管作為代持方，代成通公司持股715萬股，占比8.83%，代王某持股份100萬股，占比1.23%；成通公司作為代持方，代華恒企管持有公司200萬股股份，占比2.27%。截至掛牌時，上述股權(quán)代持情況未還原。截至2015年10月，相關(guān)代持情況已還原。
時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯安排并知悉上述代持事項，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓對相關(guān)代持行為知情。
全國股轉(zhuǎn)公司判定，華恒股份公司股份代持的事項違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》第四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定。
時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯對股權(quán)代持事項知情，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓對股權(quán)代持事項知情，上述信息披露義務(wù)人均未就該違規(guī)事項進(jìn)行披露，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定，對掛牌公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.2條、第6.3條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第三十七條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定給予昆山華恒焊接股份有限公司通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，全國股轉(zhuǎn)公司同日公布的《關(guān)于對徐樂、鐘光紫采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函〔2022〕485號）顯示，時任董事徐樂、鐘光紫存在代持行為，未就該違規(guī)事項進(jìn)行披露，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定，對掛牌公司股份代持違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部決定對徐樂、鐘光紫采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對于上述懲戒，將記入證券期貨市場誠信檔案。
華恒股份2015年8月24日披露的《關(guān)于公司股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告》顯示，公司于2015年8月25日在新三板掛牌，主辦券商南京證券股份有限公司。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
公司2021年年報顯示，公司控股股東為上海華恒企業(yè)管理有限公司，實際控制人為徐緒炯，無一致行動人；徐樂系實際控制人徐緒炯之子；鐘光紫系實際控制人徐緒炯胞妹徐麗娟之子。徐緒炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事長、總經(jīng)理；徐樂自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事長、副總經(jīng)理；鐘光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副總經(jīng)理。
徐緒炯，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，高級工程師。1982年畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)焊接專業(yè)，曾在南昌航空工業(yè)學(xué)院焊接教研室任教；1986年至1987年受航空工業(yè)部派遣赴法國中央理工大學(xué)研修；曾為中國焊接協(xié)會常務(wù)理事，中國電器工業(yè)協(xié)會電焊機(jī)分會副理事長，現(xiàn)任公司董事長、總經(jīng)理。
華恒股份2021年12月10日披露的《申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案公告》顯示，公司于2021年12月7日向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局提交了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案材料，2021年12月10日江蘇證監(jiān)局出具確認(rèn)輔導(dǎo)備案日期的通知，確認(rèn)公司輔導(dǎo)備案日期為2021年12月10日。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為南京證券股份有限公司，公司已與南京證券股份有限公司簽署相關(guān)輔導(dǎo)協(xié)議。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺公布。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條規(guī)定：申請掛牌公司應(yīng)披露公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，并披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5%以上股份股東的名稱、持股數(shù)量及比例、股東性質(zhì)、直接或間接持有的股份是否存在質(zhì)押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系。申請掛牌公司應(yīng)披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內(nèi)是否發(fā)生變化。申請掛牌公司應(yīng)簡要披露設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況。如果股權(quán)變化情況較復(fù)雜，可采用流程圖、表格或其他形式梳理歸并，并作為附件披露。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第二十八條規(guī)定：申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在下列情形的，應(yīng)披露具體情況：
?。ㄒ唬┍救思捌渲毕涤H屬以任何方式直接或間接持有申請掛牌公司股份的。
?。ǘ┫嗷ブg存在親屬關(guān)系的。
?。ㄈ┡c申請掛牌公司簽訂重要協(xié)議或做出重要承諾的。
?。ㄋ模┰谄渌麊挝患媛毜?。
?。ㄎ澹ν馔顿Y與申請掛牌公司存在利益沖突的。
?。┳罱鼉赡晔艿街袊C監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施、受到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。
?。ㄆ撸┢渌鼘ι暾垝炫乒境掷m(xù)經(jīng)營有不利影響的情形。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┮笊暾垝炫乒尽炫乒炯捌渌畔⑴读x務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；
?。ǘ┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
?。ㄈ┘s見談話；
（四）要求提交書面承諾；
?。ㄎ澹┏鼍呔竞?/p>
?。┴?zé)令改正；
?。ㄆ撸翰皇芾硐嚓P(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
?。ò耍和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實際控制人的股票限售；
?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易；
?。ㄊ┫蛑袊C監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄊ唬┢渌月杀O(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.2條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責(zé)。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.3條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第三十七條規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司對本細(xì)則第二條規(guī)定的主體可以采取以下紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┩▓笈u，即全國股轉(zhuǎn)公司在一定范圍內(nèi)或以公開方式對監(jiān)管對象進(jìn)行批評；
（二）公開譴責(zé)，即全國股轉(zhuǎn)公司以公開方式對監(jiān)管對象進(jìn)行譴責(zé)；
（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，即全國股轉(zhuǎn)公司以公開方式認(rèn)定監(jiān)管對象三年及以上不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
?。ㄋ模翰皇芾頇C(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件，即全國股轉(zhuǎn)公司在三個月到三十六個月內(nèi)不受理證券公司、財務(wù)顧問、資信評級機(jī)構(gòu)、受托管理人或者履行同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員提交或簽字的相關(guān)業(yè)務(wù)文件；
（五）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限，即全國股轉(zhuǎn)公司對存在違規(guī)的交易參與人，暫?；蛘呦拗撇糠只蛘呷拷灰讍卧慕灰灼贩N、方式、規(guī)模等交易權(quán)限；
?。┤∠灰讬?quán)限，即全國股轉(zhuǎn)公司對存在違規(guī)的交易參與人，關(guān)閉其相關(guān)交易單元的交易品種、方式、規(guī)模等交易權(quán)限；
?。ㄆ撸┤∠灰讌⑴c人資格，即全國股轉(zhuǎn)公司對存在違規(guī)的交易參與人，取消其交易參與人資格；
?。ò耍┤珖赊D(zhuǎn)公司規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
以下為原文：
全國股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分決定書
〔2022〕319號
關(guān)于給予昆山華恒焊接股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定
當(dāng)事人：
昆山華恒焊接股份有限公司，注冊地址：江蘇省蘇州市昆山市開發(fā)區(qū)華恒路100號。
徐緒炯，時任董事長、總經(jīng)理。
錢魯泓，時任副董事長、董事會秘書。
經(jīng)查明，昆山華恒焊接股份有限公司（以下簡稱“華恒股份”、公司）存在以下違規(guī)事實：
2007年起，被代持人莊某、朱某玲、孫某華、徐某等21名時任公司員工作為委托方委托代持人徐樂（時任董事）、鐘光紫（時任董事）、方某棟、邵某權(quán)、徐某娟5人代持公司股權(quán)。截至公司掛牌時，該類代持股數(shù)量為89.2791萬股，代持股占比為1.12%；截至掛牌時，上述股權(quán)代持情況未還原。
2008年起，掛牌公司控股股東上海華恒企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“華恒企管”）、公司第五大股東昆山成通投資有限公司（以下簡稱“成通公司”）及王某為置換股權(quán)需要形成代持關(guān)系。截至掛牌時點具體代持情況如下：公司控股股東華恒企管作為代持方，代成通公司持股715萬股，占比8.83%，代王某持股份100萬股，占比1.23%；成通公司作為代持方，代華恒企管持有公司200萬股股份，占比2.27%。截至掛牌時，上述股權(quán)代持情況未還原。截至2015年10月，相關(guān)代持情況已還原。
時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯安排并知悉上述代持事項，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓對相關(guān)代持行為知情。
華恒股份公司股份代持的事項違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》第四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定。
時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯對股權(quán)代持事項知情，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓對股權(quán)代持事項知情，上述信息披露義務(wù)人均未就該違規(guī)事項進(jìn)行披露，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定，對掛牌公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.2條、第6.3條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第三十七條的規(guī)定，我司作出如下正式?jīng)Q定：
給予昆山華恒焊接股份有限公司通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。
給予時任董事長、總經(jīng)理徐緒炯，時任副董事長、董事會秘書錢魯泓通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。
華恒股份應(yīng)當(dāng)自收到本紀(jì)律處分決定書之日起2個交易日內(nèi)，在我司指定信息披露平臺及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司
2022年8月4日
全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措施決定書
股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函〔2022〕485號
關(guān)于對徐樂、鐘光紫采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
徐樂，昆山華恒焊接股份有限公司時任董事。
鐘光紫，昆山華恒焊接股份有限公司時任董事。
經(jīng)查明，昆山華恒焊接股份有限公司（以下簡稱公司）、徐樂、鐘光紫在以下違規(guī)事實：
2007年起，被代持人莊某、朱某玲、孫某華、徐某等21名時任公司員工作為委托方委托代持人徐樂（時任董事）、鐘光紫（時任董事）、方某棟、邵某權(quán)、徐某娟5人代持公司股權(quán)。截至公司掛牌時，該類代持股數(shù)量為89.2791萬股，代持股占比為1.12%。截至掛牌時，上述股權(quán)代持情況未還原。
時任董事徐樂、鐘光紫存在代持行為，未就該違規(guī)事項進(jìn)行披露，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第十一條及第二十八條的規(guī)定，對掛牌公司股份代持違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定：
對徐樂、鐘光紫采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案。
掛牌公司應(yīng)當(dāng)自收到本自律監(jiān)管措施決定書之日起2個交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部
2022年8月4日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
