8月4日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)披露《關(guān)于對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。因存在對錄音系統(tǒng)管理不到位等違規(guī)行為，廣發(fā)期貨北京營業(yè)部被北京證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施。
經(jīng)察，廣發(fā)期貨北京營業(yè)部存在以下違規(guī)事實：一是對錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向北京證監(jiān)局提供完整的錄音資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定；二是未充分告知客戶有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，未對客戶實際控制關(guān)系賬戶的申報和變更進行有效管理，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對廣發(fā)期貨北京營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局表示，廣發(fā)期貨北京營業(yè)部應當認真學習法律法規(guī)，嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，采取切實有效的整改措施，不斷提高合規(guī)管理水平，此外應當自收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。（來源： 中國證券報）
