證監(jiān)會網(wǎng)站日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對證券從業(yè)人員孔典熠(時任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理、方正證券股份有限公司資產(chǎn)管理分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權益研究負責人等)違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定對孔典熠處以二十萬元罰款。
交易133只股票
累計虧損13280.9元
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，孔典熠涉案期間為證券從業(yè)人員。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理二部工作，任投資經(jīng)理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部工作，任投資經(jīng)理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作，任投資經(jīng)理兼權益研究負責人。
2015年2月16日，孔典熠姨夫劉某寧在財信證券湘潭韶山中路營業(yè)部開立證券賬戶(以下簡稱“劉某寧”財信證券賬戶)。自2015年“劉某寧”財信證券賬戶開戶至賬戶最后交易日(2021年8月4日)，“劉某寧”財信證券賬戶共轉(zhuǎn)入資金11筆，合計676,850元，其中200,000元來自王某萍，376,850元(含來自陳某慧的32,000元以及現(xiàn)金存款40,000元)來自孔典熠，100,000元來自楊某芬。楊某芬為孔典熠朋友吳某文之母，陳某慧為孔典熠朋友?！?/p>
證監(jiān)會綜合孔典熠自認的下單手機號下單情況、相關當事人情況說明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財信證券賬戶進行證券交易，相關盈利歸屬于孔典熠?！?/p>
2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，“劉某寧”財信證券賬戶交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計買入成交22,885,614.22元，累計賣出成交22,688,666.51元，合計45,574,280.73元，累計虧損13,280.9元?！?/p>
證監(jiān)會認為，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，孔典熠作為證券公司從業(yè)人員，通過實際控制并使用“劉某寧”財信證券賬戶進行股票買賣的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的行為?！?/p>
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對孔典熠處以二十萬元罰款?！?/p>
證券從業(yè)人員不得違法買賣股票
根據(jù)證券法第40條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。任何人在成為從業(yè)人員前，其原已持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券必須依法轉(zhuǎn)讓。該法第187條規(guī)定，證券從業(yè)人員違反規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款?！?/p>
從過往監(jiān)管部門披露案例來看，證券公司的工作人員成為直接違規(guī)炒股甚至代客炒股的“重災區(qū)”?！?/p>
陜西證監(jiān)局網(wǎng)站日前更新披露信息顯示，某證券公司中層管理人員任職期間，于2021年5月12日、6月11日使用本人證券賬戶買入相關股票15,850元，之后全部賣出，盈利3,080.35元。2022年7月7日，陜西證監(jiān)局作出行政處罰決定，依法對該從業(yè)人員沒收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款?！?/p>
陜西證監(jiān)局提示，證券從業(yè)人員是資本市場建設發(fā)展的重要參與者，遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求。證券從業(yè)人員買賣股票為證券法所明令禁止，一旦被查處，輕則采取監(jiān)管措施，重則面臨行政處罰甚至市場禁入。廣大從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應學法尊法守法，知敬畏、存戒懼、守底線，恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令，切實提升合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識和水平。 （來源： 中國證券報）
