資本市場(chǎng)“零容忍”信號(hào)持續(xù)釋放。近日，昇興股份實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)林永賢因涉嫌證券市場(chǎng)操縱被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。同花順數(shù)據(jù)顯示，截至9月13日記者發(fā)稿時(shí)，今年以來(lái)已有57家上市公司及其相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查，相較于去年同期的34家，增長(zhǎng)67.65%。
具體來(lái)看，昇興股份9月13日公告稱，公司近日接到林永賢告知，獲悉其于2022年9月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》（編號(hào)：處罰字〔2022〕136號(hào)），林永賢涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)林永賢處以100萬(wàn)元罰款。公司方面表示，上述擬處罰決定僅涉及林永賢個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)造成重大影響。
招商證券近日發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券立案一事已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款；對(duì)陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。此前，招商證券于今年8月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。招商證券因2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱 “中安科”）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。招商證券曾擔(dān)任中安科重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，項(xiàng)目主辦人為陳軒壁和俞新平。
因涉嫌信息披露違法違規(guī)，另一家上市公司恒寶股份于今年9月初收到證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的《立案告知書(shū)》。此前，公司已收到江蘇證監(jiān)局的警示函和深交所的監(jiān)管函，原因是未在控股子公司一卡易科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“一卡易”）發(fā)生失控情形時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。具體來(lái)看，2021年2月下旬起，恒寶股份控股子公司一卡易時(shí)任管理層與公司存在糾紛，導(dǎo)致公司對(duì)一卡易及其子公司的印章、證照、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等失去控制。直至2021年4月1日，公司才披露此事。
從立案原因來(lái)看，主要涉及信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等。其中，因信披違規(guī)被調(diào)查的公司最多，共有38家，占比超六成。另外，從被調(diào)查人類型來(lái)看，除公司本身外，還有公司實(shí)控人、控股股東、高管等。
信披違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”主要是被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司。據(jù)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)共有24家被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司遭到監(jiān)管部門立案調(diào)查，其中，21家公司均因信披違規(guī)被立案調(diào)查。具體來(lái)看，*ST科林、*ST吉藥、ST星源、*ST紫晶等多家公司均因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。其中，因年初曝出3.73億元違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，*ST紫晶引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。自公司2021年4月上市以來(lái)，上交所先后多次發(fā)出問(wèn)詢函。證監(jiān)會(huì)于今年2月、6月分別對(duì)*ST紫晶、公司實(shí)控人鄭穆、羅鐵威立案調(diào)查。此前，上交所針對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)擔(dān)保行為，也已作出紀(jì)律處分決定。此外，ST奧馬也在8月底公告，其控股股東TCL家電因收購(gòu)公司過(guò)程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)TCL家電立案。
前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，為了不斷提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展以及保護(hù)投資者利益，今年以來(lái)立案調(diào)查公司數(shù)量增多，也體現(xiàn)出監(jiān)管層從嚴(yán)監(jiān)管、從重處罰，維護(hù)公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境的堅(jiān)決態(tài)度。多位業(yè)內(nèi)人士表示，近些年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直在完善證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司違法違規(guī)成本不斷增加。立案調(diào)查數(shù)量的不斷增多，表明了監(jiān)管層貫徹“零容忍”態(tài)度，不斷提升資本市場(chǎng)監(jiān)管水平。在全面推行注冊(cè)制背景下，信息披露的質(zhì)量尤為重要。上市公司要持續(xù)提高公司治理能力及信息披露質(zhì)量，保障投資人合法權(quán)益。（來(lái)源： 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）
