上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會2022年第86次審議會議于昨日下午召開。審議結(jié)果顯示，上海榮盛生物藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“榮盛生物”）首發(fā)被暫緩審議。
榮盛生物本次發(fā)行的保薦機構(gòu)為安信證券股份有限公司，保薦代表人為付有開、李澤業(yè)。
榮盛生物是從事疫苗及體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)，產(chǎn)品主要用于傳染病的預防及診斷。
截至招股說明書簽署日，朱紹榮直接持有公司股份6,170.85萬股，持股比例為80.66%，是公司控股股東。此外，朱紹榮還擔任裕瑞勵執(zhí)行事務(wù)合伙人，通過裕瑞勵間接控制公司3.39%的股份；朱紹榮合計控制公司84.05%的股份。最近兩年內(nèi)，朱紹榮擔任公司執(zhí)行董事、董事長，對公司經(jīng)營、決策等擁有重大影響。綜上，朱紹榮為公司控股股東、實際控制人。
截至招股說明書簽署日，朱紹榮配偶徐蓮芳通過持有裕瑞勵52.67%的合伙份額間接持有公司1.78%的股份；朱紹榮女兒朱亦楓、妹妹朱紹英、朱紹美及配偶的兄長徐順清通過合計持有裕益盛21.80%的合伙份額間接持有公司0.62%的股份；徐蓮芳、朱亦楓在公司分別擔任董事長助理、采購員。朱紹榮上述親屬持有公司股份均未超過5%，且未在公司擔任董事、高級管理人員等職務(wù)，對公司經(jīng)營決策不產(chǎn)生重大影響，不構(gòu)成共同實際控制人；上述親屬與朱紹榮屬于法定的一致行動關(guān)系，為控股股東、實際控制人朱紹榮的一致行動人。
榮盛生物本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過2,550.00萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%，不涉及原股東公開發(fā)售股份的情形。公司擬募集資金125,000.00萬元，用于Vero細胞人用狂犬病疫苗、MRC-5細胞人用狂犬病疫苗、流感病毒裂解疫苗、肺炎疫苗研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目，存量工業(yè)用地改擴建項目，在研產(chǎn)品研發(fā)項目，補充流動資金。
上市委現(xiàn)場問詢問題
1.請發(fā)行人代表說明：（1）與人用狂犬病疫苗相關(guān)的募集資金投資項目的目標產(chǎn)能是否設(shè)置合理；（2）發(fā)行人為消化即將建成的年產(chǎn)1,000萬人份水痘減毒活疫苗產(chǎn)能所面臨的風險及應對措施；（3）在水痘疫苗銷售大幅增長的背景下，增加水痘疫苗產(chǎn)能的在建工程貫穿整個報告期仍未完成的原因；（4）“G樓狂犬疫苗生產(chǎn)車間改造項目”在較長期間內(nèi)并無新增支出卻未結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的原因，與狂犬疫苗相關(guān)的研發(fā)與市場開拓是否面臨重大不確定性；（5）發(fā)行人是否存在通過延緩申請GMP驗證、推遲結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)以延緩計提折舊、改善盈利表現(xiàn)的情形，發(fā)行人是否可能因包括募集資金項目在內(nèi)的擴產(chǎn)項目陸續(xù)投產(chǎn)并計提折舊而面臨盈虧逆轉(zhuǎn)的風險。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
2.請發(fā)行人代表：（1）說明發(fā)行人在報告期內(nèi)多個期末月份水痘疫苗銷售大幅增長、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結(jié)合各期末月份銷售劇增對報告期業(yè)績的影響，說明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認銷售以滿足上市條件的情形。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
3.請發(fā)行人代表：（1）說明報告期內(nèi)主要推廣服務(wù)商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說明推廣服務(wù)費用的結(jié)算規(guī)則，與推廣服務(wù)業(yè)績、相關(guān)客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務(wù)商的推廣活動直接相關(guān)，發(fā)行人是否對該等主要推廣服務(wù)商構(gòu)成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務(wù)商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結(jié)合客戶分布、各地受疫情影響下實施推廣活動的可操作性，分析報告期推廣活動頻次的合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
需進一步落實事項
1.請發(fā)行人：（1）說明發(fā)行人在報告期內(nèi)多個期末月份水痘疫苗銷售大幅增長、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結(jié)合各期末月份銷售劇增對報告期業(yè)績的影響，說明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認銷售以滿足上市條件的情形。請保薦人發(fā)表明確核查意見。
2.請發(fā)行人：（1）說明報告期內(nèi)主要推廣服務(wù)商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說明推廣服務(wù)費用與推廣服務(wù)業(yè)績、相關(guān)客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務(wù)商的推廣活動直接相關(guān)，發(fā)行人是否對該等主要推廣服務(wù)商構(gòu)成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務(wù)商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結(jié)合客戶分布、各地受疫情影響下實施推廣活動的可操作性，分析報告期推廣活動頻次的合理性。請保薦人發(fā)表明確核查意見。（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
