中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月11日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)華安證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會(huì)經(jīng)查發(fā)現(xiàn)華安證券投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專(zhuān)職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開(kāi)展問(wèn)核工作等違規(guī)問(wèn)題。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，華安證券上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對(duì)華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
