昨日，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露吉銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號(hào)處罰信息表顯示，吉林信托存在“違反內(nèi)控制度開展業(yè)務(wù)并形成風(fēng)險(xiǎn)”違規(guī)行為，被處以罰款40萬(wàn)元。
今年9月，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露處罰信息表顯示，因吉林信托存在“違規(guī)提供隱性的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保，向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)報(bào)告，監(jiān)管意見落實(shí)不到位未開展內(nèi)部問(wèn)責(zé)”等違規(guī)行為，其被處以罰款280萬(wàn)元。
（來(lái)源： 中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
涉掩蓋不良貸款、信貸資金被挪用等9項(xiàng)違規(guī)，重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱重慶農(nóng)商行)被罰款超千萬(wàn)。 截圖來(lái)源：銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局網(wǎng)站 銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局網(wǎng)站21日公布的行政處罰信息顯示，重慶農(nóng)商行主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)共9項(xiàng)，分別為： 1.審查審批不盡職，超需求發(fā)放流動(dòng)資金貸款形成風(fēng)險(xiǎn)； 2.掩蓋不良貸款； 3.撥備覆蓋率指標(biāo)...
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站17日公布的中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)嘉興監(jiān)管分局行政處罰信息公開表(嘉銀保監(jiān)罰決字〔2022〕14號(hào)）顯示，金華銀行股份有限公司嘉興分行存在以下主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）：信貸管理不審慎，經(jīng)營(yíng)性物業(yè)貸款資金被挪用流入股市且屢查屢犯；貸款受托支付不審慎。郭偉哲、錢瑋對(duì)上述違法違規(guī)行為一負(fù)直接責(zé)任，徐高操對(duì)上述違法違規(guī)行為一負(fù)管理責(zé)任。 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)...
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開表（浙銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號(hào)）顯示，浙江稠州金融租賃有限公司與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)條件優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易；董事長(zhǎng)薪酬決定未經(jīng)股東大會(huì)審議。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)，對(duì)浙江稠州金融租賃有限公司罰款人民幣65萬(wàn)元。 公司官...
近日，吉林信托因存在違規(guī)提供隱性的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保等多項(xiàng)違規(guī)，被當(dāng)?shù)劂y保監(jiān)局處以280萬(wàn)元罰款，至此其近兩年已累計(jì)被罰450萬(wàn)元。與此同時(shí)，包括其前兩任董事長(zhǎng)在內(nèi)，多名相關(guān)負(fù)責(zé)人被禁業(yè)或警告。 累計(jì)被罰達(dá)450萬(wàn)元 上周末，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露吉銀保監(jiān)罰決字〔2022〕21號(hào)處罰信息表顯示，因吉林信托存在“違規(guī)提供隱性的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保，向...
9月初，國(guó)家外匯管理局上海分局公示的行政處罰信息顯示，寶付網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司（下稱 “寶付”）被處罰款212.86萬(wàn)元。 罰單指出，寶付違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)、未按規(guī)定報(bào)送月累計(jì)收支總額超過(guò)等值20萬(wàn)美元的客戶交易情況，違反包括《外匯管理?xiàng)l例》第十二條、《支付機(jī)構(gòu)跨境外匯支付業(yè)務(wù)試點(diǎn)指導(dǎo)意見》（匯發(fā)〔2015〕7號(hào)）...
