國家外匯管理局深圳市分局近日公布的行政處罰決定書（深外管檢〔2022〕30號）顯示，匯豐銀行（中國）有限公司深圳分行存在未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結匯業(yè)務行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項目資金收付行為；擅自提供對外擔保行為。
國家外匯管理局深圳市分局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十三條，四十七條第（一）、（二）、（三）項，第四十九條的規(guī)定，對匯豐銀行（中國）有限公司深圳分行責令改正，警告，沒收違法所得13.35萬元人民幣,罰款844.65萬元人民幣，合計罰沒858萬元。同時，對時任財富管理及個人銀行業(yè)務區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬元、時任副行長陳某某警告，罰款5萬元人民幣。
官網(wǎng)顯示，匯豐銀行（中國）有限公司于2007年4月2日正式開業(yè)，是一家本地注冊的外資法人銀行，由香港上海匯豐銀行有限公司全資擁有。
相關法規(guī)：
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十三條：有擅自對外借款、在境外發(fā)行債券或者提供對外擔保等違反外債管理行為的，由外匯管理機關給予警告，處違法金額30%以下的罰款。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條：金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經(jīng)營相關業(yè)務：
(一)辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；
(二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；
(三)違反規(guī)定辦理結匯、售匯業(yè)務的；
(四)違反外匯業(yè)務綜合頭寸管理的；
(五)違反外匯市場交易管理的。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十九條：境內機構違反外匯管理規(guī)定的，除依照本條例給予處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應當給予處分；對金融機構負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
以下為原文：
