中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站16日公布“關(guān)于對方維、袁宗采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定”。經(jīng)查，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)方維、袁宗保薦的帝歐家居集團(tuán)股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號）第七十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定在2022年12月13日至2023年3月12日期間，暫不受理方維、袁宗出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由方維、袁宗出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。
2021年11月25日，帝歐家居發(fā)布華西證券股份有限公司關(guān)于帝歐家居股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之上市保薦書。帝歐家居本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)為華西證券股份有限公司，保薦代表人為方維、袁宗。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記基本信息顯示，方維目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華西證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，登記日期為2017年2月17日，登記狀態(tài)正常。
袁宗目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華西證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，登記日期2012年10月18日，登記狀態(tài)正常。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號）第七十二條：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┳C券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；
?。ǘ┕_發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上；
?。ㄈ┦状喂_發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；
?。ㄋ模┦状喂_發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；
?。ㄎ澹┥鲜泄竟_發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；
?。?shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上；
（七）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；
?。ò耍┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；
?。ň牛┻`規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；
（十）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；
（十一）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；
?。ㄊ┻`反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
以下為原文：
關(guān)于對方維、袁宗采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定
方維，袁宗：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們保薦的帝歐家居集團(tuán)股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號）第七十二條的規(guī)定，我會(huì)決定在2022年12月13日至2023年3月12日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2022年12月13日
