近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露的自律處分信息顯示，招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。
二是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序。
三是債務(wù)融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。
四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。
根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，招商銀行被予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
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