昨晚，東北證券(000686.SZ)發(fā)布公告稱，公司于2023年2月6日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（證監(jiān)立案字0392023014號）。因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
東北證券表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司經(jīng)營情況正常。 （來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
財聯(lián)社12月9日訊（記者 閆軍）上市公司董事長成為近期監(jiān)管處罰的重點對象。 12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。同日，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時披露相關重大事件等原因被處罰500萬，董事...
近日，工信部微信公眾號“工信微報”發(fā)布消息《工信部通報47款侵害用戶權益APP和SDK》。關于侵害用戶權益行為的APP通報（2022年第5批，總第25批）顯示，依據(jù)《個人信息保護法》《網(wǎng)絡安全法》《電信條例》《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個人信息保護規(guī)定》等法律法規(guī)，工信部組織第三方檢測機構(gòu)對群眾關注的酒店餐飲類、未成年人應用類等移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序（APP）及第三方軟件開...
證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了福建監(jiān)管局關于對東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”，000686.SZ）晉江世紀大道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。 經(jīng)查，東北證券晉江世紀大道證券營業(yè)部個別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 證監(jiān)會福建監(jiān)管局指出，上述違規(guī)行為，反映出上述營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人...
控制器被篡改，電動自行車可能無法限速；安裝的電池與合格證上不一致……因所售電動自行車的配件不符合規(guī)范要求，湖里區(qū)兩家門店近日被禾山市場監(jiān)管所立案查處。 據(jù)悉，禾山市場監(jiān)管所執(zhí)法人員在近日的檢查中，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)一家電動自行車專賣店內(nèi)，待售的電動自行車實際安裝的電池，并非電動自行車經(jīng)3C認證的配套電池。執(zhí)法人員表示，該店經(jīng)營者的行為已違反《廈門經(jīng)...
3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，公司于2022年7月1日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會于2022年1月24日決定對公司立案。 贛鋒鋰業(yè)公告稱，上述事項不會對公...
