近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局鄂爾多斯監(jiān)管分局披露的行政處罰信息公開表顯示，鄂爾多斯農(nóng)村商業(yè)銀行因違規(guī)發(fā)放大額風(fēng)險(xiǎn)暴露超標(biāo)貸款，被鄂爾多斯銀保監(jiān)分局罰款210萬(wàn)元；作出處罰決定的日期為2023年4月21日。
（來源： 中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局衢州監(jiān)管分局披露的行政處罰信息公開表顯示，浙江常山農(nóng)村商業(yè)銀行因貸款“三查”不到位，部分信貸資金被挪用于購(gòu)房，被罰款30萬(wàn)元；作出處罰決定的日期為2023年9月21日。 （來源： 中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局披露，江西監(jiān)管局對(duì)雪松信托連開12張罰單，公司及多位高管被罰，累計(jì)罰款數(shù)百萬(wàn)元。 此外，中國(guó)證券報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，今年以來，多家信托公司被罰，直指展業(yè)過程中的不合規(guī)現(xiàn)象。 雪松信托被罰690萬(wàn) 行政處罰信息公開表顯示，雪松國(guó)際信托股份有限公司（原中江國(guó)際信托股份有限公司）被罰690萬(wàn)元，作出處罰決定日期為2023年9月22日...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的晉中監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（晉中金管罰決字〔2023〕13號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司晉中分行違規(guī)發(fā)放個(gè)人貸款；違規(guī)轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營(yíng)成本。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局晉中監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條...
日前，中國(guó)人民銀行山東省分行發(fā)布了最新的“行政處罰信息公示表”，持牌支付公司易通金服支付有限公司（下稱“易通金服”）因兩項(xiàng)違規(guī)被警告，并被罰沒286萬(wàn)。 同時(shí)，時(shí)任易通金服支付有限公司支付事業(yè)部合規(guī)風(fēng)控部部長(zhǎng)、合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)的張志新，因?qū)σ淄ń鸱`反清算管理規(guī)定、與身份不明的客戶進(jìn)行交易等違法行為負(fù)有責(zé)任，被央行警告，并罰款9.5萬(wàn)元。 ...
中國(guó)人民銀行四川省分行網(wǎng)站近日披露的行政處罰信息公示表（川銀罰字〔2023〕7號(hào)、8號(hào)、9號(hào)、12號(hào)）顯示，成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。黃璟（時(shí)任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融總監(jiān)）、陳雋（時(shí)任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融部副總經(jīng)理）、杜小全（時(shí)任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司青羊支行行長(zhǎng)）對(duì)前述違法...
