10月12日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，因深圳市亨亞股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“亨亞股權(quán)”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未辦理備案手續(xù)、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形等違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局對(duì)亨亞股權(quán)以及公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理李粵峰均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，亨亞股權(quán)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳亨亞盈豐投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“亨亞盈豐”）募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；二是未按亨亞盈豐有限合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資運(yùn)作，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。
深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)亨亞股權(quán)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，李粵峰自公司成立之日（2014年6月23日）起至今任亨亞股權(quán)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)李粵峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查顯示，亨亞股權(quán)成立于2014年，注冊(cè)資本5000萬元，由深圳亨亞企業(yè)管理有限公司持股100%，實(shí)際控制人為李粵峰。（來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
