鈞達股份(002865.SZ)近日發(fā)布了關(guān)于海南證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正措施整改報告的公告。
此前，鈞達股份于2023年10月12日收到海南證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，鈞達股份向證券交易所報送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實際情況不符的情形。海南證監(jiān)局決定對鈞達股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
根據(jù)2023年半年度報告，鈞達股份的實際控制人為楊仁元、陸惠芬、徐曉平、陸小紅、徐衛(wèi)東、陸玉紅、徐勇、陸小文和陸徐楊（各方在鈞達股份治理及運營過程中，互為一致行動人）。陸小紅公司董事長，鄭彤為公司董事會秘書。
公告顯示，鈞達股份董事會高度重視，立即向公司內(nèi)部進行通報、傳達，并組織專題會議，對《決定書》中涉及的問題全面梳理和針對性分析，同時按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的要求，認真制定整改計劃，落實整改措施，并向海南證監(jiān)局提交了整改報告。該整改報告已于2023年11月17日經(jīng)公司第四屆董事會第五十五次會議、第四屆監(jiān)事會第三十六次會議審議通過。
其中存在的問題為：2022年，公司在重大資產(chǎn)出售、重大資產(chǎn)購買以及非公開發(fā)行股票相關(guān)事項報送的內(nèi)幕信息登記材料中，存在內(nèi)幕信息登記時間與內(nèi)幕信息實際形成時間不一致的情形，違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會公告〔2022〕17號）第七條第一款的規(guī)定。
對于問題發(fā)生原因，鈞達股份表示，公司習(xí)慣上以重大事項第一次啟動會時間作為內(nèi)幕信息形成時間，進而開始內(nèi)幕信息登記工作。實際上，當(dāng)公司對重大事項有所動意，開展前期項目論證時，公司所做的討論就有可能對股價波動產(chǎn)生影響，此時內(nèi)幕信息就已形成。此次違規(guī)事件的發(fā)生，暴露了公司及相關(guān)工作人員對相關(guān)法律、法規(guī)的理解不到位。后續(xù)公司及相關(guān)工作人員將認真吸取本次經(jīng)驗教訓(xùn)，加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實提升內(nèi)幕信息登記管理質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。
鈞達股份整改完畢，整改責(zé)任人、部門為董事長、董事會秘書、證券部，公司采取的整改措施如下：
一是內(nèi)部問責(zé)：由于公司內(nèi)部控制活動存在疏漏，公司第一時間對本次事件相關(guān)責(zé)任人員進行了內(nèi)部批評教育，并要求其切實加強對法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。
二是提高業(yè)務(wù)水平，加強理論學(xué)習(xí)：公司組織實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)部門責(zé)任人積極參加上市公司協(xié)會組織的合規(guī)培訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，并進一步學(xué)習(xí)公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等內(nèi)控制度，進一步提高相關(guān)人員對相關(guān)法律法規(guī)的理解，切實提高公司治理及內(nèi)控管理能力。
三是更正內(nèi)幕信息登記材料：公司對于前述有誤的內(nèi)幕信息登記材料進行更正，并重新向交易所完成資料報送。
四是加強溝通交流：公司及相關(guān)人員后續(xù)將加強與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時了解政策信息與監(jiān)管要點，對于在實務(wù)操作中存在的不確定性問題，及時向監(jiān)管部門咨詢并認真聽取監(jiān)管部門意見，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定規(guī)范內(nèi)幕信息知情人登記管理工作。
鈞達股份表示，公司將以本次整改為契機，結(jié)合實際情況，認真持續(xù)地加強相關(guān)人員對《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)和公司各項制度的學(xué)習(xí)，提升公司及相關(guān)人員的規(guī)范運作意識并強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，積極提升公司規(guī)范運作水平，切實維護廣大投資者的利益。（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
