鈞達(dá)股份(002865.SZ)近日發(fā)布了關(guān)于海南證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改正措施整改報(bào)告的公告。
此前，鈞達(dá)股份于2023年10月12日收到海南證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，鈞達(dá)股份向證券交易所報(bào)送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實(shí)際情況不符的情形。海南證監(jiān)局決定對(duì)鈞達(dá)股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
根據(jù)2023年半年度報(bào)告，鈞達(dá)股份的實(shí)際控制人為楊仁元、陸惠芬、徐曉平、陸小紅、徐衛(wèi)東、陸玉紅、徐勇、陸小文和陸徐楊（各方在鈞達(dá)股份治理及運(yùn)營過程中，互為一致行動(dòng)人）。陸小紅公司董事長，鄭彤為公司董事會(huì)秘書。
公告顯示，鈞達(dá)股份董事會(huì)高度重視，立即向公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)、傳達(dá)，并組織專題會(huì)議，對(duì)《決定書》中涉及的問題全面梳理和針對(duì)性分析，同時(shí)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的要求，認(rèn)真制定整改計(jì)劃，落實(shí)整改措施，并向海南證監(jiān)局提交了整改報(bào)告。該整改報(bào)告已于2023年11月17日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過。
其中存在的問題為：2022年，公司在重大資產(chǎn)出售、重大資產(chǎn)購買以及非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)報(bào)送的內(nèi)幕信息登記材料中，存在內(nèi)幕信息登記時(shí)間與內(nèi)幕信息實(shí)際形成時(shí)間不一致的情形，違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào)）第七條第一款的規(guī)定。
對(duì)于問題發(fā)生原因，鈞達(dá)股份表示，公司習(xí)慣上以重大事項(xiàng)第一次啟動(dòng)會(huì)時(shí)間作為內(nèi)幕信息形成時(shí)間，進(jìn)而開始內(nèi)幕信息登記工作。實(shí)際上，當(dāng)公司對(duì)重大事項(xiàng)有所動(dòng)意，開展前期項(xiàng)目論證時(shí)，公司所做的討論就有可能對(duì)股價(jià)波動(dòng)產(chǎn)生影響，此時(shí)內(nèi)幕信息就已形成。此次違規(guī)事件的發(fā)生，暴露了公司及相關(guān)工作人員對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)的理解不到位。后續(xù)公司及相關(guān)工作人員將認(rèn)真吸取本次經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)提升內(nèi)幕信息登記管理質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。
鈞達(dá)股份整改完畢，整改責(zé)任人、部門為董事長、董事會(huì)秘書、證券部，公司采取的整改措施如下：
一是內(nèi)部問責(zé)：由于公司內(nèi)部控制活動(dòng)存在疏漏，公司第一時(shí)間對(duì)本次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了內(nèi)部批評(píng)教育，并要求其切實(shí)加強(qiáng)對(duì)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。
二是提高業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)：公司組織實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)部門責(zé)任人積極參加上市公司協(xié)會(huì)組織的合規(guī)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，并進(jìn)一步學(xué)習(xí)公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等內(nèi)控制度，進(jìn)一步提高相關(guān)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解，切實(shí)提高公司治理及內(nèi)控管理能力。
三是更正內(nèi)幕信息登記材料：公司對(duì)于前述有誤的內(nèi)幕信息登記材料進(jìn)行更正，并重新向交易所完成資料報(bào)送。
四是加強(qiáng)溝通交流：公司及相關(guān)人員后續(xù)將加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解政策信息與監(jiān)管要點(diǎn)，對(duì)于在實(shí)務(wù)操作中存在的不確定性問題，及時(shí)向監(jiān)管部門咨詢并認(rèn)真聽取監(jiān)管部門意見，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定規(guī)范內(nèi)幕信息知情人登記管理工作。
鈞達(dá)股份表示，公司將以本次整改為契機(jī)，結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真持續(xù)地加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)，提升公司及相關(guān)人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)并強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，積極提升公司規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的利益。（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
