臺(tái)海網(wǎng)1月16日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（滬金罰決字〔2025〕4號(hào)、5號(hào)）顯示，因股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)、理財(cái)業(yè)務(wù)未進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品、理財(cái)資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財(cái)資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、理財(cái)投資業(yè)務(wù)管理體系嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海金融監(jiān)管局對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司私人銀行部罰款950萬(wàn)元。
歐陽(yáng)至偉（時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司私人銀行部理財(cái)產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理）警告并罰款7萬(wàn)元。
（臺(tái)海網(wǎng)綜合）
