日前，華西證券營業(yè)部因從業(yè)人員違規(guī)進(jìn)行投資者招攬受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的處罰。根據(jù)浙江證監(jiān)局公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部（以下簡稱“義烏商城大道證券營業(yè)部”）存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進(jìn)行投資者招攬活動的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人均被監(jiān)管部門采取責(zé)令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
根據(jù)公告，浙江證監(jiān)局決定對義烏商城大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，要求義烏商城大道證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)；此外，義烏商城大道證券營業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。
與此同時，浙江證監(jiān)局指出，魏謙作為義烏商城大道證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對魏謙采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求魏謙應(yīng)當(dāng)引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問題，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理，切實提升營業(yè)部合規(guī)管理水平。
浙江證監(jiān)局還提到，童學(xué)俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負(fù)責(zé)人，對所轄證券營業(yè)部合規(guī)運營不到位承擔(dān)責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江決定對童學(xué)俊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對所轄證券營業(yè)部的合規(guī)管理，提升合規(guī)檢查有效性，切實防范合規(guī)風(fēng)險。
值得注意的是，今年3月，華西證券重慶分公司因員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶被監(jiān)管處罰。然而，時隔不到兩個月，華西證券又因同一違規(guī)情形再度收到監(jiān)管罰單。
根據(jù)此前公告，華西證券重慶分公司所轄證券營業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶的行為，同時分公司對員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，重慶證監(jiān)局要求該分公司深刻吸取教訓(xùn)，立即采取有效措施進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)及警示教育。進(jìn)一步健全相關(guān)內(nèi)控制度，加強(qiáng)對所轄證券營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控管理，提升合規(guī)檢查有效性，切實防范合規(guī)風(fēng)險行為。
據(jù)了解，委托第三方招攬客戶是指，證券公司或從業(yè)人員將本應(yīng)通過持牌證券經(jīng)紀(jì)人開展的客戶開發(fā)工作，外包給無資質(zhì)的外部機(jī)構(gòu)或個人操作的行為。這種行為通常伴隨隱蔽的利益分成，并脫離公司合規(guī)監(jiān)控體系，極易引發(fā)投資者信息泄露、違規(guī)承諾收益等風(fēng)險。
實際上，證券行業(yè)因委托第三方招攬客戶而受罰并不少見。今年1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營業(yè)部員工張歐，同樣因存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進(jìn)行投資者招攬活動而遭到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。
在業(yè)內(nèi)人士看來，部分證券機(jī)構(gòu)為快速拓展業(yè)務(wù)、降低成本，在攬客過程中利用了第三方資源，但卻忽視了合規(guī)管理。這種行為存在諸多隱患，如誤導(dǎo)投資者、泄露客戶信息、引發(fā)利益輸送等問題，損害了市場秩序和投資者權(quán)益。監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)管，加大違規(guī)處罰力度、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)建設(shè)，促進(jìn)提升行業(yè)整體規(guī)范水平。（來源：經(jīng)濟(jì)參考報）
