曾遭新三板業(yè)務(wù)頂格處罰

　　據(jù)中國經(jīng)營報(bào)報(bào)道，今年以來，國泰君安幾乎每個(gè)月都要為其新三板業(yè)務(wù)收拾殘局。新三板業(yè)務(wù)的頂格處罰是國泰君安上半年在新三板遭到的最大的重創(chuàng)。

　　2015年的最后一個(gè)交易日，國泰君安新三板做市業(yè)務(wù)“砸盤”為其在2016年種下了一枚苦果。國泰君安公告顯示，1月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對國泰君安公開譴責(zé)。

　　2月26日，國泰君安收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，遭到了頂格處罰，其新增新三板做市業(yè)務(wù)被限制至5月29日。同時(shí)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也在當(dāng)天公告稱，配合落實(shí)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施。

　　國泰君安的新三板業(yè)務(wù)為何紛擾不斷？多位業(yè)內(nèi)人士表示，與實(shí)力有限的小券商相比，作為老牌券商，國泰君安在新三板覆蓋范圍要更廣，攤子也鋪得更大。“同樣的出錯(cuò)率，券商的業(yè)務(wù)基數(shù)不同，犯錯(cuò)的次數(shù)自然不同。”一位新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者。

　　無獨(dú)有偶，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)中，國泰君安的打分排名也缺乏優(yōu)勢。5月10日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的主辦券商4月評價(jià)計(jì)值結(jié)果顯示，國泰君安的評價(jià)點(diǎn)值為93.5，在參評的91家主辦券商中排在17位。

　　記者發(fā)現(xiàn)，其負(fù)面行為記錄主要集中在推薦掛牌和推薦后督導(dǎo)，自律監(jiān)管項(xiàng)被扣了兩個(gè)點(diǎn)值。西南一家小型券商的高管告訴記者，“參照股轉(zhuǎn)中心的負(fù)面行為表單，在哥侖步的問題上，國泰君安很難逃脫被扣分的結(jié)局。”

　　背景：國泰君安成今年第一解禁大戶 解禁市值613.8億元

　　據(jù)證券日報(bào)報(bào)道，據(jù)統(tǒng)計(jì)，6月份，滬深兩市限售股解禁數(shù)量為157.9億股，解禁市值為2433.9億元。其中，6月份的第一解禁大戶是去年6月26日上市的國泰君安，今年6月26日將有130家股東合計(jì)持有的33.38億股限售股解禁。

　　以國泰君安5月31日18.39元收盤價(jià)計(jì)算，該公司6月份解禁總市值為613.8億元。