曾遭新三板業(yè)務(wù)頂格處罰
據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)報(bào)道,今年以來(lái),國(guó)泰君安幾乎每個(gè)月都要為其新三板業(yè)務(wù)收拾殘局。新三板業(yè)務(wù)的頂格處罰是國(guó)泰君安上半年在新三板遭到的最大的重創(chuàng)。
2015年的最后一個(gè)交易日,國(guó)泰君安新三板做市業(yè)務(wù)“砸盤(pán)”為其在2016年種下了一枚苦果。國(guó)泰君安公告顯示,1月29日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)國(guó)泰君安公開(kāi)譴責(zé)。
2月26日,國(guó)泰君安收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū),遭到了頂格處罰,其新增新三板做市業(yè)務(wù)被限制至5月29日。同時(shí)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也在當(dāng)天公告稱(chēng),配合落實(shí)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施。
國(guó)泰君安的新三板業(yè)務(wù)為何紛擾不斷?多位業(yè)內(nèi)人士表示,與實(shí)力有限的小券商相比,作為老牌券商,國(guó)泰君安在新三板覆蓋范圍要更廣,攤子也鋪得更大。“同樣的出錯(cuò)率,券商的業(yè)務(wù)基數(shù)不同,犯錯(cuò)的次數(shù)自然不同。”一位新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者。
無(wú)獨(dú)有偶,在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中,國(guó)泰君安的打分排名也缺乏優(yōu)勢(shì)。5月10日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的主辦券商4月評(píng)價(jià)計(jì)值結(jié)果顯示,國(guó)泰君安的評(píng)價(jià)點(diǎn)值為93.5,在參評(píng)的91家主辦券商中排在17位。
記者發(fā)現(xiàn),其負(fù)面行為記錄主要集中在推薦掛牌和推薦后督導(dǎo),自律監(jiān)管項(xiàng)被扣了兩個(gè)點(diǎn)值。西南一家小型券商的高管告訴記者,“參照股轉(zhuǎn)中心的負(fù)面行為表單,在哥侖步的問(wèn)題上,國(guó)泰君安很難逃脫被扣分的結(jié)局。”
背景:國(guó)泰君安成今年第一解禁大戶(hù) 解禁市值613.8億元
據(jù)證券日?qǐng)?bào)報(bào)道,據(jù)統(tǒng)計(jì),6月份,滬深兩市限售股解禁數(shù)量為157.9億股,解禁市值為2433.9億元。其中,6月份的第一解禁大戶(hù)是去年6月26日上市的國(guó)泰君安,今年6月26日將有130家股東合計(jì)持有的33.38億股限售股解禁。
以國(guó)泰君安5月31日18.39元收盤(pán)價(jià)計(jì)算,該公司6月份解禁總市值為613.8億元。



