中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：日前，國(guó)泰君安證券（香港）有限公司因不遵守與確定客戶(hù)身分有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定，被香港證監(jiān)會(huì)罰款130萬(wàn)元。此前，公司于4月10日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，收到副總裁劉欣的辭職報(bào)告，但媒體報(bào)道劉欣在辭職前夕已被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查。

　　另外，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動(dòng)公告，公司近期收到董事長(zhǎng)魏慶華快遞辭職信，作為主辦券商，國(guó)泰君安被指對(duì)哥侖步掛牌前的盡職調(diào)查中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查做得并不到位，輕視了其在報(bào)告中所提示的種種風(fēng)險(xiǎn)。

　　今年內(nèi)，國(guó)泰君安除了被香港證監(jiān)會(huì)處罰外，在新三板業(yè)務(wù)上還分別被上海證監(jiān)局及北京股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)報(bào)道，2015年的最后一個(gè)交易日，國(guó)泰君安新三板做市業(yè)務(wù)“砸盤(pán)”為其在2016年種下了一枚苦果。國(guó)泰君安公告顯示，1月29日，北京股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)國(guó)泰君安公開(kāi)譴責(zé)。同時(shí)收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，其新增新三板做市業(yè)務(wù)被限制至5月29日。

　　針對(duì)上述問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電采訪(fǎng)國(guó)泰君安董秘，但相關(guān)工作人員表示需有預(yù)約方可接受采訪(fǎng)，截至發(fā)稿，采訪(fǎng)郵件也暫未回復(fù)。

　　被香港證監(jiān)會(huì)罰款130萬(wàn)

　　據(jù)中國(guó)證券網(wǎng)報(bào)道，香港證監(jiān)會(huì)5月30日消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）譴責(zé)國(guó)泰君安證券（香港）有限公司（國(guó)泰君安）并處以罰款130萬(wàn)元，原因是該公司不遵守與確定客戶(hù)身分有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)于2014年7月要求國(guó)泰君安就其為一名在韓國(guó)的中介客戶(hù)進(jìn)行的某些交易提供最終客戶(hù)的資料詳情。由于該中介客戶(hù)未有履行其客戶(hù)協(xié)議下的責(zé)任，國(guó)泰君安未能根據(jù)《客戶(hù)身分規(guī)則的政策》在有關(guān)要求提出后的兩個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)提供所要求的資料。

　　該中介客戶(hù)在2014年8月1日通知證監(jiān)會(huì)及國(guó)泰君安，指根據(jù)韓國(guó)法律，其在未獲客戶(hù)書(shū)面同意下，不能提供所要求的客戶(hù)身分資料。直至2015年1月，國(guó)泰君安才向證監(jiān)會(huì)提供所要求的資料。

　　盡管如此，國(guó)泰君安在2014年8月至2015年1月期間繼續(xù)為該中介客戶(hù)進(jìn)行超過(guò)8，000宗交易，即使證監(jiān)會(huì)曾提醒該公司有責(zé)任拒絕與任何不準(zhǔn)備向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供最終客戶(hù)資料的人士進(jìn)行業(yè)務(wù)交易。

　　在此情況下，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為國(guó)泰君安在進(jìn)行該等交易時(shí)，已不能再基于合理的原因信納其可應(yīng)證監(jiān)會(huì)要求提供與該等交易有關(guān)的最終客戶(hù)資料，違反了《客戶(hù)身分規(guī)則的政策》。