3月14日:濟(jì)寧分行辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票
據(jù)銀監(jiān)會(huì)3月14日發(fā)布的濟(jì)寧銀監(jiān)分局行政處罰信息公開表顯示,中國(guó)民生銀行股份有限公司濟(jì)寧分行辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)濟(jì)寧監(jiān)管分局對(duì)其罰款人民幣十萬(wàn)元,處罰依據(jù)為《金融違法行為處罰辦法》第十三條。

3月17日:上海分行在2012年、2013年未能通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為,內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
據(jù)銀監(jiān)會(huì)3月17日發(fā)布的上海銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示,中國(guó)民生銀行股份有限公司上海分行2012年、2013年,該分行未能通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為,內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)其責(zé)令改正,并處罰款人民幣50萬(wàn)元,處罰依據(jù)為《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)。

