今日,證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰,包括了2宗信披違法違規(guī)案,1宗超比例持股及限制期內(nèi)交易股票案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案。涉及奧蓋克、華安證券等。
其中,在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案中,謝競系華安證券任職的從業(yè)人員。從業(yè)期間,謝競控制使用其妻子證券賬戶持有、買賣股票,獲利約2.7萬元。同時,謝競私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托,與上述3人共同控制使用3個證券賬戶買賣證券,獲傭金提成約2.8萬元。廣東證監(jiān)局依法沒收謝競買賣股票違法所得,并處5.4萬元罰款;對謝競作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為給予警告,沒收違法所得約2.8萬元,并處以15萬元罰款。
常德鵬表示,上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊,證監(jiān)會將繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度,維護市場秩序和投資者權(quán)益。
