近日，證監(jiān)會(huì)因富士達(dá)集團(tuán)法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易對(duì)浙江福士達(dá)集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰：責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為，并罰款10萬(wàn)元；對(duì)副總經(jīng)理王堅(jiān)給予警告，并罰款5萬(wàn)，對(duì)投資部經(jīng)理張述給予警告，并罰款3萬(wàn)元。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福士達(dá)集團(tuán)利用集團(tuán)全資子公司九盛工貿(mào)和控股公司的子公司華大制茶的賬戶(hù)交易“漢鼎宇佑”股票。

　　浙江九盛工貿(mào)有限公司為福士達(dá)集團(tuán)全資子公司，其原法人周燚為福士達(dá)集團(tuán)審計(jì)企管部員工。2016年1月12日，張述在廣發(fā)證券杭州錢(qián)江路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“九盛工貿(mào)”賬戶(hù)，并委托張述為代理人。

　　“九盛工貿(mào)”賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)共買(mǎi)入“漢鼎宇佑”821,462股，虧損410.34萬(wàn)元。賬戶(hù)資金全部來(lái)自于福士達(dá)集團(tuán)，交易決策由張述提議，再提交福士達(dá)集團(tuán)決策，具體的下單交易由張述執(zhí)行，賬戶(hù)的盈虧由福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)。

　　福士達(dá)集團(tuán)還利用華大制茶的賬戶(hù)交易了“漢鼎宇佑”股份。福士達(dá)集團(tuán)系持有浙江省茶葉集團(tuán)46.15%股份的第一大股東，而浙茶集團(tuán)持有浙江華大制茶54%的股權(quán)，華大制茶法人代表徐韜為浙茶集團(tuán)副總經(jīng)理。

　　2016年1月12日，福士達(dá)集團(tuán)與華大制茶簽訂《備忘錄》，其中約定：“華大制茶代福士達(dá)集團(tuán)持有的股票盈虧均由福士達(dá)集團(tuán)享有或承擔(dān)……因上述代持股引起的稅費(fèi)等支出及由此引起的其他責(zé)任有福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)”。1月13日，張述在財(cái)通證券杭州體育館證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“華大制茶”證券賬戶(hù)，并委托張述為代理人。

　　“華大制茶”賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)共買(mǎi)入“漢鼎宇佑”797,449股，虧損456.77萬(wàn)元元。賬戶(hù)資金全部來(lái)自于福士達(dá)集團(tuán)，交易決策由張述提議，再提交福士達(dá)集團(tuán)決策，具體的下單交易由張述執(zhí)行，賬戶(hù)的盈虧由福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)。

　　證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，福士達(dá)集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》第八十條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零八條第一款所述法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為。同時(shí)認(rèn)為，對(duì)福士達(dá)集團(tuán)法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的違法行為，決策人員福士達(dá)集團(tuán)副總王堅(jiān)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，具體操作人員福士達(dá)集團(tuán)投資部經(jīng)理張述是其他直接責(zé)任人員。

　　依據(jù)《證券法》第二百零八條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為，并處以10萬(wàn)元的罰款；對(duì)王堅(jiān)給予警告，并處5萬(wàn)元的罰款；對(duì)張述給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。