據(jù)法制日報報道 資本市場首部誠信監(jiān)管規(guī)章九月起施行 上市公司不履行公開承諾將記入誠信檔案

　　7月31日，中國證監(jiān)會發(fā)布了資本市場首部誠信規(guī)章--《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，全面、系統(tǒng)地規(guī)范了對資本市場主體活動信息的采集、查詢及監(jiān)督管理，明確將上市公司公開承諾的履行信息納入誠信檔案。該辦法將于9月1日起施行。

　　8類主體誠信信息入檔

　　誠信檔案主要采集資本市場8類主體的信息。這8類主體除了監(jiān)管部門外，幾乎涵蓋了與資本市場相關的所有自然人和機構，具體包括：證券業(yè)從業(yè)人員和期貨業(yè)從業(yè)人員；發(fā)行人、上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司及其各自的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問、資產(chǎn)評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及從業(yè)人員；獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關人員；私募基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人，境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表；為證券期貨業(yè)提供信息技術服務或軟硬件產(chǎn)品的供應商；為發(fā)行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的機構及其人員，以及其他有與資本市場活動相關的違法失信行為公民、法人或其他組織。

　　誠信信息有正面也有負面

　　誠信信息既有來自于證監(jiān)會、證券期貨行業(yè)協(xié)會的，也有來自于法院、檢察院、稅務、工商等機構及部門的信息，既有正面的也有負面的。

　　這些信息包括：上述8類主體的基本信息，主要指名稱、住所等；得到證監(jiān)會、國務院其他主管部門及證券期貨交易所及行業(yè)協(xié)會等作出的表彰、獎勵、評比等；證監(jiān)會及其派出機構作出的行政許可決定、行政處罰、市場禁入決定及采取的監(jiān)管措施；發(fā)行人、上市公司及主要股東、實際控制人、重大資產(chǎn)重組交易各方以及收購人等，所作出的公開承諾的履行情況的信息；證券期貨行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的管理措施；因涉嫌犯罪被移送至公安機關、檢察院處理及被法院判處刑罰、承擔較大民事賠償責任等信息；因違法行為被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關等相關主管部門予以的行政處罰等。

　　失信者不得擔任發(fā)審委員

　　有不良信息者，比如受到證監(jiān)會或者國務院其他主管部門作出的行政處罰，或受到司法機關追究刑事、重大民事責任的，不得擔任主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員，不得任上市公司并購重組審核委員會委員，亦不得擔任證券監(jiān)管部門成立的負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。

　　短評 為資本市場誠信新規(guī)叫好

　　中國證監(jiān)會7月31日發(fā)布的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，是資本市場首部關于誠信的規(guī)章，在大力建設誠信社會、各行各業(yè)都在進行誠信建設的今天，證監(jiān)會率先全面系統(tǒng)地對誠信立規(guī)，正逢其時。投資者也對此誠信規(guī)定寄予厚望。

　　證監(jiān)會對該首部誠信規(guī)章很重視。此前廣泛征求意見并經(jīng)過了深入的研究論證，據(jù)悉，已在證監(jiān)會法律部下設誠信建設處，專司具體工作，目前誠信檔案庫已基本建成。

　　當下，股市持續(xù)低迷，投資者缺乏信心。有人稱股市缺乏法治，有人稱股市缺乏誠信，但最為缺乏的是誠信與法治的結合，缺乏將資本市場的誠信問題系統(tǒng)化、規(guī)范化、法治化。

　　誠信既屬于一個道德的范疇，同時也屬于一個法律范疇。我國民法通則、合同法、證券法等諸多法律法規(guī)，都視誠實信用為一項基本原則。資本市場首部誠信監(jiān)管規(guī)章，將這項原則具體化，使其具有生命力，為誠信建設開了個好頭?。ㄓ浾?周芬棉 7月31日訊）